期货从业资格考试

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2016期货从业资格证《期货法律法规》专项练习题(12)

来源 :中华考试网 2016-02-25

  1.期货投资者保障基金由(  )集中管理、统筹使用。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.中国证监会

  D.中国银监会

  2.申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(  )。

  A.章程和交易规则草案

  B.拟加入会员或者股东名单

  C.拟任用高级管理人员的名单及简历

  D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

  3.会员制期货交易所的权力机构是(  )。

  A.会员大会

  B.股东大会

  C.董事会

  D.监事会

  4.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(  )。

  A.理事会提名,中国证监会通过

  B.中国期货业协会提名,理事会通过

  C.中国证监会提名,理事会通过

  D.中国证监会提名,会员大会通过

  5.申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的(  )。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.80%

  6.下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是(  )。

  A.特别结算会员

  B.交易结算会员

  C.全面结算会员

  D.以上都不正确

  7.期货交易所应当按照(  )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

  A.交易保证金的10%

  B.结算准备金的20%

  C.手续费收入的20%

  D.经营利润的30%

  8.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在(  )上公告。

  A.期货公司网站

  B.中国期货业协会网站

  C.期货交易所网站

  D.中国证监会指定的报刊或者媒体

  9.期货公司应当按照(  )的原则传递客户交易指令。

  A.时间优先

  B.数量优先

  C.效率优先

  D.规模优先

  10.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由(  )。

  A.中国证监会提名,监事会通过

  B.中国证监会提名,股东大会通过

  C.中国期货业协会提名,监事会通过

  D.股东大会提名,董事会通过

  1.C。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定.保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

  2.D。【解析】选项D属于申请设立期货公司时,应当向中国证监会提交的材料。

  3.A。【解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定,会员大会是会员制期货交易所的权力机构,由全体会员组成。

  4.C。【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定,会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。

  5.C。【解析】《期货公司管理办法》第七条规定.申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的50%。

  6.B。【解析】《期货交易所管理办法》第六十六条规定,全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

  7.C。【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定,期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

  8.D。【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定,期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的.期货公司应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。

  9.A。【解析】《期货公司管理办法》第五十八条规定,期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

  10.A。【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定,公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

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