期货法律法规

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2020年期货从业资格《期货法律法规》知识点整理(六)

来源 :中华考试网 2020-06-22

  法律法规处罚

  1、大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第70条处罚。

  2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。

  3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的,承担损失不超过80%

  4、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失的60%

  客户保证金不足的,期货公司未及时通知的,承担损失的80%

  5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,承担损失的60%

  期货公司允许客户开仓投资交易的,承担80%

  例题:

  【多选题】

  期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,可以对其采取的措施有( )。

  A、责令改正

  B、给予警告

  C、没收违法所得

  D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款

  【正确答案】 ABCD

  【答案解析】 本题考查期货交易所、非期货公司结算会员的法律责任,选项ABCD都正确。

  【多选题】

  伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,( )。

  A、处三年以下有期徒刑或者拘役

  B、处五年以下有期徒刑或者拘役

  C、并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  D、并处五万元以上五十万元以下罚金

  【正确答案】AC

  【答案解析】伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

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