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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考点资料:期货客户开户管理

来源 :中华考试网 2019-12-02

  期货客户开户管理

  监控中心负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户设立交易编码,监控中心设立开户编码

  期货公司为客户申请、注销交易编码,以及修改客户资料,应该通过监控中心办理。监控中心要进行复核。通过复核当日把客户交易编码申请资料发给相关期货交易所;期货交易所将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司,下一日用户可用。

  开户要实名制,只能用身份证。 公司:组织机构代码证和营业执照。

  监控中心退回交易编码:客户不符合实名制、资料不完整格式不正确。

  期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

  监控中心对期货公司报送的资料进行一致性复核的:客户姓名或名称、内部资金账户、期货结算账户、交易编码。

  证监会对期货市场客户进行监督,派出机构对期货公司客户监督。

  违规开户:责令限期整改、监督谈话、出具警示函。逾期不改的,暂停开户或相关业务。

  特殊单位的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则

  当日报告、转发、通知、反馈,下一日开始使用

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