期货从业《法律法规》知识点复习（七）
来源 :中华考试网 2017-02-22
中1. 期货公司欺诈客户行为:
获利保证,不出示风险书，分享利益 共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传
组织：1-5倍的罚款 ，不满10万的处以10-50万的罚款。 个人：1-10万。
2.知内幕做交易：处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人从重罚。
3.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通 事先约好互相，自买 自卖，囤积现货。
单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。 单位负责人：1-10万
4：交割仓库限制出库入库
处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。
5. 国企用信贷，财政资金交易： 1-5倍， 20万处20-100万，负责人1-10万。
6.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。
7. 会计，律师所，财产评估出具资料虚假 误导 遗漏：处1-5倍，负责人3-10万
8. 变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。
9. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力
10. 投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。