期货从业资格证考试《期货法律法规》考点精选：从业人员合规执业
来源 :中华考试网 2016-06-18
中期货从业资格证考试《期货法律法规》考点精选：期货从业人员执业行为准则(修订)合规执业
从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
期货公司的从业人员不得有下列行为：
(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;
(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;
(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;
(四)中国证监会禁止的其他行为。
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：
(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;
(二)代理客户从事期货交易;
(三)中国证监会禁止的其他行为。
期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：
(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;
(二)代理客户从事期货交易;
(三)中国证监会禁止的其他行为。
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：
(一)收付、存取或者划转期货保证金：
(二)代理客户从事期货交易;
(三)中国证监会禁止的其他行为。