1. 《执业行为准则》2008-04-30

　　2. 《公司》《交易》2007-04-15

　　3. 《适当性实施办法》2010-02-08

　　1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。

　　2. 国监/变更注册资本20日，其他2月;

　　派出/设立终止分支2个月，其他20天。

　　3. 申请结算，证监会3月批准。

　　4. 申请介绍，证监会10日批准

　　5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……

　　6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。

　　7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。

　　8. 申请从业人员：3年无违法

　　9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年

　　分支3年

　　10. 设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。

　　11. 变更住所，2年无违法。

　　12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。

　　13. 经纪业务，2月风控达标。

　　14. 申请结算，3年未违法，股东高管2年，

　　负责人2年经验，持续经营2年，

　　2月风控，3年财务，3年季度权益总额

　　15. 证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月

　　总部5名、营业部2名资格人员

　　16. 交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。

　　17. 全面介绍，3人，1人。

　　18. 结算业务，6月未取得会员资格，失效

　　19. 3个月未营业，许可证注销。

　　20. 5年未担任经理层，重新取得资格。

　　21. 2年未执业，从业人员参加后续培训。

　　22. 会员大会/理事会，10日通知。

　　23. 期交所暂停交易不得超过3日。

　　24. 10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专

　　25. 专业岗8年，从业免试。

　　26. 董监度责任30日，办理任职手续。

　　27. 代为履行职责不超过6个月。

　　28. 风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。

　　29. 推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。

　　推荐人每年最多推荐3名

　　30. 风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。

　　31. 达到预警，当日向派出机构/全董书面报告

　　派出机构5日核实、评估。

　　32. 风险指标优于预警3月，预警结束。