期货从业资格考试法律法规知识点五：惩戒
来源 :中华考试网 2016-05-25
中期货从业资格考试辅导资料【惩戒】
1. 重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正; 违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
2. 内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万;
3. 欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍
4. 非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍
5. 软件不配合：主管1～5万，3～10万
6. 交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍
7. 期货公司，主管1～5万，1～3倍
8. 证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。
9. 证券虚假宣传：1～3倍
10. 证券擅自介绍，主管1～5万
11. 擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。
12. 欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。
13. 不正当利益/泄露，暂停6～12月
14. 返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理
15. 从业人员拒绝调查，3年内拒不受理
16. 承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理