2016期货从业资格证考试《期货法律法规》重点内容7
来源 :中华考试网 2016-03-17
中第一章 总则
第二章 设立 变更与业务终止
1.期货公司设立需要满足的条件:
从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个
2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况:
实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元,净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%,3年内没受过违规经营和刑法处罚, 在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。
2.持有公司100%股份的股东,净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。
3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料:
设立期货公司申请书,公司章程草案,经营计划,发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人员的相关资格证明,拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书
4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件:
申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准
具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行
保证金安全存管 具体的经营的计划
业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好
高级管理人员2年内没受过刑事处罚
持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚
5.期货公司申请金融业务需要提供的材料:
金融期货经纪业务申请书
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
股东会或者董事会关于金融业务的决议书
申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。
公司治理 风险管理 的执行情况
业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况
人员的情况表 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告
6.期货公司有下列的需要证监会批准:
单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上
持有5%以上 的股东出让股权
7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料:
变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书
变更后期货公司股东股权背景情况图
间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表
拟增加出资额的情况报告
8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件:
申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表
9.变更法定代表人 需提交的申请材料:
申请书。股东会决议文件 任职资格
10。变更住所符合条件:
符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告
11.期货公司设立营业部,需具备的条件:
未涉及违法 1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标
符合客户资产保护盒保证金的保存规定
内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调
设施和场所符合要求
12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料
申请书 决议书 3个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明
从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明
13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:
申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告
变更后场所的所有权的消防报告
14.终止营业部 需要提供才材料:
申请书 决议书 关于客户处理的情况报告
15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料:
停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告
16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公告
许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。