二、多项选择题

　　1、关于可转换债券要素的叙述，正确的是()。

　　A 可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。

　　B 可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率.由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

　　C 转换比例是指一定面客如可转换债券可转换成优先股的股数

　　D 赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

　　2、金融衍生工具的基本特征是()。

　　A跨期性

　　B杠杆性

　　C不确定性或高风险性

　　D联动性

　　3、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。

　　A金融期货合约期权

　　B利率期权

　　C股票指数期权

　　D股票期权

　　4、比较金融现货交易和金融期货交易正确的是()。

　　A 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约。

　　B 金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值

　　C 金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期。

　　D金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相仪的

　　5、与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有()

　　A 以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

　　B 上市交易的ADR须经美国证监会注册.有助于保障投资者利益

　　C 上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

　　D 某些机构投资者受投资策策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

　　6、股权类期权通常包括()。

　　A单只股票期权

　　B股票组合期权

　　C股票指数期权

　　D百慕大期权

　　7、关于存托凭证论述正确的是().

　　A存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

　　B存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

　　C存托凭证也称预托凭证

　　D摩根首创

　　8、在我国，债券远期交易可以通过()等方式进行交易.

　　A电话

　　B现场交易

　　C传真

　　D专线交易系统进行电子交易

　　9、关于利率期货的描述正确的是〔〕

　　A烈资期夔髻瞥资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，王要是各类固定收益金融工具

　　B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

　　C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

　　D利率期货是金融期货中最先产生的品种

　　10、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()

　　A现货交易 B互换交易

　　C远期交易 D期货交易

　　11、我国银行间市场发行的第一期资产证券化产品是以()为支持的。

　　A土地抵押贷款

　　B个人住房抵押贷款

　　C信贷资产

　　D固定资产抵押贷款

　　12、存托凭证的优点主要有().

　　A提升发行公司的市场形象

　　B上市手续简单，发行成本低

　　C市场容量大，筹资能力强

　　D改善投资结构

　　13、关于期货交易结算所论述正确的是()

　　A结算所是斯货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

　　B所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算

　　C结算所通常采取会员制 D结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

　　14、银行间市场债券远期交易的推出，为金融机构()提供了基础的衍生产品。

　　A债券组合管理

　　B利率风险管理

　　C期货组合管理

　　D结构性产品创新

　　15、奇异型期权包括〔)

　　A任选期权 B百慕大期权

　　C障碍期权 D平均期权

　　单选题

　　1-10 D D C D C / C C C A C 11-14 A B D B

　　多选题

　　1-5 AD/ABCD/BCD/AC/ABCD 6-10 ABC/CD/ACD/ABC/ACD

　　11-15 BC/ABCD/ABCD/ABD/ABCD