期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试期货基础知识精选试题及答案(十五)

来源 :中华考试网 2019-01-11

  答案:

  1.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定,客户在期货交易中违约的,期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。

  2.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定,境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。

  3.【答案】A

  【解析】《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

  4.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第五条规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

  5.【答案】C

  【解析】《期货公司管理办法》第八条规定,设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。

  6.【答案】C

  【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定,为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

  7.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  8.【答案】D

  【解析】《期货公司管理办法》第三十五条规定,期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。

  9.【答案】B

  【解析】《期货公司管理办法》第八十一条规定,期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。

  10.【答案】A

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