2017年期货从业考试《基础知识》练习试题(十七)
来源 :中华考试网 2017-03-03
中8.合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程是指()。
A.交割
B.平仓
C.持仓
D.结算
9.在我国,负责期货投资者保障基金财务监管的是()。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国银监会
D.中国期货业协会
10.在我国,负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是()。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
答案
1.B【解析】根据《期货交易管理条例》第6条规定,设.立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。
2.B【解析】根据《期货交易管理条例》第19条规定,期货公司变更5%以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。
3.D【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定,国家机关、事业单位,国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此,选项A、B、C不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。
4.A【解析】根据《期货交易管理条例》第37条第2款规定,期货交易所实行当日无负债结算制度。
5.B【解析】根据《期货交易管理条例》第44条第2款规定,银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。
6.C【解析】根据《期货交易管理条例》第69条规定,期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
7.B【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定,交割仓库出具虚假仓单的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
8.A【解析】交割,是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。
9.B【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。
10.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第1款规定,中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。