[第1题]下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是(　　)。

　　A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次

　　B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%

　　C.基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

　　D.封闭式基金只能采用现金分红

　　参考答案：C

　　[第2题](　　)负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

　　A.中央结算公司

　　B.中国人民银行

　　C.银行业监督协会

　　D.同业拆借中心

　　参考答案：D

　　[第3题]夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是(　　)。

　　A.三种指数均以CAPM模型为基础

　　B.詹森a不以CAPM为基础

　　C.夏普比率不以CAPM为基础

　　D.特雷诺比率不以CAPM为基础

　　参考答案：A

　　[第4题]关于股票的永久性，下列说法错误的是(　　)。

　　A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

　　B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

　　D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

　　参考答案：D

　　[第5题]UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于(　　)。

　　A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

　　B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

　　C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

　　D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

　　参考答案：D

　　[第6题]全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用(　　)提供的相应品种当日的估值价格。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.[第三方估值机构

　　D.基金管理人

　　参考答案：C

　　[第7题]A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为(　　)日的16：00。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+6

　　参考答案：B

　　[第8题]买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括(　　)。

　　A.券款对付

　　B.见券付款

　　C.见款付券

　　D.纯券过户

　　参考答案：D

　　[第9题](　　)不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

　　A.固定利率债券

　　B.累进利率债券

　　C.免税债券

　　D.贴现债券

　　参考答案：D

　　[第10题]债券基金主要的投资风险不包括(　　)。

　　A.利率风险

　　B.汇率风险

　　C.信用风险

　　D.提前赎回风险

　　参考答案：B