2019期货从业资格考试基础知识复习资料6
来源 :中华考试网 2019-03-07
中期货市场组织结构与投资者
考点一、期货交易所职能
1、提供交易的场所、设施和服务
2、设计合约、安排合约上市
3、制定并实施期货市场制度与交易规则
4、组织并监督期货交易，监控市场风险
5、发布市场信息
例题：期货交易所职能包括( )。
A.设计合约、安排上市B.提供交易的场所、设施和服务
C.制定并实施业务规则D.发布市场信息
答案：ABCD
考点二、期货交易所组织结构：会员制、公司制
1、会员制期货交易所
会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。
(1)组织架构
会员大会：最高权力机构
理事会：常设机构
(2)会员资格的获取
以交易所创办发起人的身份加入
接受发起人的资格转让加入
接受期货交易所其他会员的资格转让加入
依据期货交易所的规则加入。
2、公司制期货交易所
公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，以营利为目的，股份可以按照有关规定转让，其盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。
组织架构
股东大会：最高权力机构
董事会：常设机构
监事会(或监事)
总经理：对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
业务部门
1、 会员制和公司制期货交易所的主要区别
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是否以营利为目标 |
适用法律不同 |
决策机构不同 | |
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会员制 |
不营利 |
民法 |
会员大会，理事会 |
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公司制 |
营利 |
公司法，民法 |
股东大会，董事会 |
考点三、我国境内期货交易所概况
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上海期货交易所 |
郑州商品交易所 |
大连商品交易所 |
中国金融期货交易所 | |
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成立时间 |
1998年8月成立， 1999.12运营 |
1990年10月12日成立 1993年5月28日推出标准化合约 |
1993年2月28日成立 |
2006年9月8日成立由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所以及沪、深证券交易所组成 注册资本为5亿元人民币 |
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交易品种 |
铜、铝、锌、铅，螺纹钢、天然橡胶、黄金、白银、燃料油、 |
棉花、白糖、小麦 |
玉米、黄大豆、豆粕、豆油、 |
沪深300股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货和中证500股指期货 2015年2月9日，上海证券交易所上市了上证50etf期权。 |
例题：下列商品中，属于上海期货交易所上市品种的是 ( )。
A.铜B.铝C.豆粕D.玉米
答案：AB