2016年安全评价师综合运用风险控制第三节

　　安全评价过程控制知识

　　A. 风险分析和签订合同

　　受理新领域的项目或合同额较大的评价项目之前应使用“风险分

　　析程序” ，填写《评价项目风险分析记录表》。

　　每个评价项目都应签订《安全评价合同》，合同中应注明评价范

　　围和承担的责任。

　　所有超出固定格式的增补条款，必须报法人代表审批。

　　评价合同中不能列入政府行政工作的内容(如委托方要求取得安

　　全许可证后，再支付评价费等)。

　　注：过程控制审核时，着重检查完成此过程的证据文件《评价项

　　目风险分析记录表》和《安全评价合同》，判断是否符合要求。

　　B.建立评价项目组

　　每个评价项目均由安全评价负责人(总工程师)签发《评价项目任务书》，任命“项目组长”，确定“技术负责人”。“项目组长”组建评价项目组，并对评价项目组成员进行分工。

　　注：过程控制审核时，着重检查完成此过程的证据文件《评价项

　　目任务书》和《项目组成员组成与分工表》，判断是否符合要求。

　　C.评价现场检查

　　每个评价项目必须进行现场勘查和检查，做好现场记录，拍摄现

　　场照片，项目组成员按项目组长的分工完成相应的现场工作。

　　注：过程控制审核时，着重检查完成此过程的证据文件，特别

　　是现场勘查的日期、人员、记录和照片，判断是否符合要求。

　　D.项目自审

　　项目组长邀请非本项目组的评价人员或专家对报告进行审核。

　　项目组长主持召开项目组全体成员参加的项目自审会议。首先介绍项

　　目概况及评价过程;然后核对项目组成员按分工完成的工作，就报告

　　是否真实反映项目现状等问题征求项目组成员意见，确认项目组每个

　　成员对报告的贡献;最后听取非本项目组的评价人员和专家对报告提

　　出的问题和意见;以上会议内容必须有会议记录，并作为下一步审核

　　的依据。

　　注：过程控制审核时，着重检查现场检查分工(现场记录和签名)、

　　报告起草分工(起草人员签名)和文字复核分工(项目组内文字复核

　　人员签名)的项目组成员工作证据，检查项目自审会议人员签到表和

　　自审会议记录。

　　E.过程控制审核

　　项目组长按安全评价过程控制要求，每完成一个过程均要报过程控制负责人确认。技术审核完成后，项目组长将评价报告和过程证据交过程控制负责人进行过程控制审核。

　　注：过程控制审核时，着重检查过程证据，证据不充分或未能形

　　成证据链(证据散乱、缺项、不能显示逻辑关系)，应退回及时补充

　　或做出说明。

　　F.技术审核

　　技术负责人根据发布的各类安全评价要求，对报告进行技术审

　　核，提出报告修改意见。

　　注：过程控制审核时，着重检查中技术负责人是否按已发布的评

　　价报告要求提出书面修改意见。

　　G.报告审批

　　项目组长将评价项目所有相关资料交安全评价负责人或总工程师

　　进行技术和过程控制审核意见的综合审定。

　　报告审批时，着重检查评价项目所有相关资料、技术审核意见和

　　过程控制审核意见。

　　H.报告签发

　　完成以上步骤后，项目组长将评价项目全套资料交法人代表(总

　　经理)进行签发。

　　注：签发审核要点为本项目是否可能引发法律纠纷，评价过程中

　　是否存在违规现象，本公司是否可以承受项目各类风险，评价报告的

　　密级和印刷数量。