一、单项选择题

　　1、某上市公司2014年5月发行5年期公司债券2000万元，2年期公司债券1500万元。2017年1月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2016年12月末净资产额为6000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过(　)。

　　A、400万元

　　B、500万元

　　C、800万元

　　D、100万元

　　2、某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由(　)。

　　A、公司债券发行额为6000万元

　　B、公司债券的期限为3年

　　C、公司的净资产额为2000万元

　　D、公司债券发行规模已达净资产额的30%

　　3、根据融资租赁业务规定，下列关于租赁物、租赁资产的管理规则表述不正确的是(　)。

　　A、金融租赁公司应当合法取得租赁物的所有权

　　B、金融租赁公司应当建立健全租赁物价值评估和定价体系

　　C、金融租赁公司应当加强租赁物的估值管理，定期评估，并开展减值测试

　　D、金融租赁公司应当加强对租赁期限届满返还或因承租人违约而取回的租赁物的风险管理

　　4、关于资产证券化业务的专项计划设立，下列表述不正确的是(　)。

　　A、基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外

　　B、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额

　　C、发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败

　　D、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起15个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息

　　5、根据银行法律制度，企业、事业单位办理日常转账结算，现金收付业务开立的账户是(　)。

　　A、基本存款账户

　　B、一般存款账户

　　C、专用存款账户

　　D、临时存款账户

　　6、根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额至少是(　)。

　　A、1000万元

　　B、3000万元

　　C、5000万元

　　D、6000万元

　　7、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　)的，为发行失败。

　　A、70%

　　B、90%

　　C、80%

　　D、75%

　　8、关于委托收款，下列表述不正确的是(　)。

　　A、委托收款结算款项的划回方式，分邮寄和电报两种

　　B、委托收款是收款人委托银行向付款人收取款项的结算方式

　　C、委托收款结算可以同城办理，不能异地办理

　　D、单位和个人凭已承兑商业汇票、债券、存单等付款人债务证明办理款项的结算，均可以使用委托收款结算方式

　　9、某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是(　)。

　　A、公开发行的股份达到公司股份总数的35%

　　B、公司股本总额为人民币6000万元

　　C、公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理

　　D、持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人

　　10、甲公司签发的支票上，中文大写记载的金额为“壹万玖仟捌佰元整”，而阿拉伯数字(数码)记载的金额为“19810元”。根据票据法律制度的规定，下列关于该支票效力的表述中，正确的是(　)。

　　A、支票无效

　　B、经甲公司将金额更改为一致并签章后，支票有效

　　C、支票有效，以中文记载为准

　　D、支票有效，以阿拉伯数字(数码)记载为准

　　11、根据融资租赁法律制度规定，金融租赁公司设立时有符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的(　)。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、75%

　　12、私募基金应当向合格投资者募集，下列不属于合格投资者的是(　)。

　　A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产1200万元的合伙企业

　　B、投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产900万元的有限责任公司

　　C、投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产为300万元的公民张某

　　D、投资于单只私募基金的金额不低于100万元且最近3年个人年均收入为80万元的公民吴某