1.某客户了解到,期权与期货一样也是一种标准化的合约,作为金融衍生产品,二者在盈亏特点方面的区别中,仅属于期权特点的是( )。

　　A.一方面盈利就是另一方的亏损

　　B.买方只有权利而没有义务

　　C.盈亏不对称

　　D.盈亏是对称的

　　[答案:C]

　　2.看涨期权是指期权买方有权按照行权价格和规定时间向期权卖方买进一定数量股票的合约,对于看涨期权的买方来说,其收益( )。

　　A.与损失相匹配

　　B.可以是无限的

　　C.与损失正相关

　　D.最高是期权费

　　[答案:B]

　　3.券商集合理财产品一般规模较小,证监会规定,非限定性集合理财计划首次募集金额不能超过( )亿元,打开申购后计划规模不能超过( )亿元,相对于共同基金动辄上百亿的规模,券商集合理财产品的规模较小。

　　A.25;50

　　B.25;60

　　C.35;50

　　D.35;60

　　[答案:C]

　　4.黄金投资日渐火热,理财规划师说,影响黄金价格的供求关系中,属于需求因素的是( )。

　　A.首饰业、工业的消费

　　B.央行的黄金抛售

　　C.产业国的政治、经济变动情况

　　D.原油价格

　　[答案:A]

　　5.理财规划师向小何推荐了一种中国香港发行的房地产信托基金,该基金属于权益性REITS,则该基金的资产组合中房地产实质资产投资应超过( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.90%

　　[答案:C]

　　6.某客户购买了一种收益固定产品,该产品的收益固定,但是银行在每一期限内可行使提前终止权。一般而言,当市场利率下跌,银行( )提前终止权。

　　A.会行使

　　B.不会行使

　　C.还需视其他条件才会行使

　　D.与此无关

　　[答案:A]

　　7.成长型基金主要投资于信誉度高、有长期成长前景或长期盈余的公司股票。这里股票通常具有较高的( )比。它是以基金资产的长期增值为目的,适合于风险承受能力强、追求高回报的投资者。

　　A.P/E

　　B.P/B

　　C.P/S

　　D.P/D

　　[答案:B]

　　8.指数基金属于被动投资,因此对不愿意花大量时间和精力研究基金投资的投资者来说,指数基金是一项不错的投资。指数基金的投资者应关注的要点不包括( )。

　　A.基金经理的经验及其变动

　　B.基金所跟踪的指数

　　C.指数化投资的比例

　　D.基金的费用

　　[答案:A]

　　9.某客户购买的执行价格为15元的某股票看涨期权,该股票现在的市场价格为13元,则该期权属于( )。

　　A.实值期权

　　B.平均期权

　　C.虚值期权

　　D.价内期权

　　[答案:C]

　　10.我国交易所股票实行价格涨跌幅限制,但符合一定条件的股票价格不实行涨跌幅限制,下面不属于该情形的是( )。

　　A.首次公开发行股票上市的

　　B.增发股票上市的

　　C.暂停上市后恢复上市的

　　D.停牌后复牌的

　　[答案:D]

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