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2017年理财规划师二级理论考点:理财规划实施

来源 :中华考试网 2017-06-29

2017年理财规划师二级理论考点:理财规划实施

  一、取得客户授权:

  客户授权应包括两方面的内容

  1、代理授权 2、信息披露授权

  二、客户声明包括:

  1、关于理财规划师资质的声明 2、关于客户许可的声明

  3、关于实施效果的说明 4、其他双方认为应当声明的事项

  三、具体实施

  在其实施过程中应注意以下因素

  1、时间因素 2、人员因素 3、资金因素

  四、文件存档管理

  五、理财规划实施中的争端处理

  1、处理原则

  (1)尊敬客户的原则

  (2)客观公正的原则

  (3)遵循所在机构或行业中已有的争端处理程序

  2、解决步骤

  (1)协商 (2)调解 (3)诉讼或仲裁

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