二、多项选择题

　　1、按收购融资渠道分类，并购分为(　)。

　　A、要约收购

　　B、协议收购

　　C、混合并购

　　D、杠杆收购

　　E、管理层收购

　　【正确答案】 DE

　　【答案解析】 本题考查并购的分类。按收购融资渠道分类，并购分为杠杆并购和管理层收购。

　　【该题针对“并购业务”知识点进行考核】

　　2、售出属于广义的并购范畴。下列并购方式中，属于售出的有(　)。

　　A、分立

　　B、资产剥离

　　C、溢价购回

　　D、完全析产分股

　　E、子股换母股

　　【正确答案】 ABDE

　　【答案解析】 本题考查并购的知识。广义的并购包括：扩张、售出、公司控制和所有权结构变更。其中，售出包括分立、子股换母股、完全析产分股、资产剥离、股权分离。选项C属于公司控制的内容。

　　【该题针对“并购业务”知识点进行考核】

　　3、香港采用的首次公开发行股票的定价方式的混合模式是将相结合(　)。

　　A、竞价方式

　　B、簿记方式

　　C、固定价格公开认购

　　D、拍卖方式

　　E、以上都对

　　【正确答案】 BC

　　【答案解析】 本题考查首次公开发行股票的定价方式。香港采用的模式是将簿记方式与固定价格公开认购相结合。

　　【该题针对“首次公开发行股票的估值和定价方式”知识点进行考核】

　　4、下列属于我国国债目前的发行方式的是(　)。

　　A、行政分配方式

　　B、余额包销方式

　　C、询价推销方式

　　D、承购包销方式

　　E、公开招标方式

　　【正确答案】 DE

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　　【答案解析】 本题考查我国国债发行方式。目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式，目前我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式。

　　【该题针对“债券发行和证券私募发行”知识点进行考核】

　　5、基金市场服务机构包括(　)。

　　A、基金投资咨询机构

　　B、基金注册登记机构

　　C、基金管理人

　　D、律师事务所

　　E、基金自律组织

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考查基金市场服务机构。基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构，主要包括基金销售机构、基金注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询机构、基金评级机构等。

　　【该题针对“证券投资基金的参与主体”知识点进行考核】

　　6、股票基金与单一股票之间的不同点是(　)。

　　A、每一交易日股票基金只有一个价格

　　B、股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

　　C、股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中

　　D、股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险

　　E、对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义

　　【正确答案】 ADE

　　【答案解析】 本题考查股票基金与单一股票之间的不同点。股票价格会由于投资者买卖股票数量的多少和强弱的对比而受到影响;股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。所以，B说法有误。股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有一个价格。所以，C说法有误。

　　【该题针对“证券投资基金的分类及股票基金”知识点进行考核】

　　7、投资银行传统的通道服务性质的业务是(　)。

　　A、自营证券投资

　　B、私募股权

　　C、证券经纪业务

　　D、证券发行与承销业务

　　E、投资研究咨询业务

　　【正确答案】 CDE

　　【答案解析】 本题考查投资银行业务概述。证券经济活动中中介类业务，是传统的通道服务性质的业务，如证券发行与承销、证券经纪、并购、投资研究咨询和财务顾问等。

　　【该题针对“投资银行的业务概述、证券发行承销概念”知识点进行考核】

　　8、净额结算方式又称差额结算，其优点是(　)。

　　A、可以节省相关费用

　　B、可以简化操作手续

　　C、可以提高结算效率

　　D、较少受法律法规约束

　　E、方式较为灵活

　　【正确答案】 BC

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务的流程。在证券经纪业务流程中，最后一步是股权登记、证券存管、清算交割交收。证券结算主要有两种结算方式：净额结算和逐笔结算。净额结算方式又称差额结算，优点是：可以简化操作手续、可以提高结算效率。

　　【该题针对“证券经纪业务的流程”知识点进行考核】

　　9、关于证券经纪业务的说法，正确的是(　)。

　　A、证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

　　B、证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可以买卖债券和基金

　　C、在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

　　D、投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

　　E、证券经纪商不承担交易中的价格风险

　　【正确答案】 BCE

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务的相关知识。

　　选项A应该是：证券经纪商并不承担交易中的价格风险。选项D应该是：投资银行通过保证金账户从事信用经纪业务。

　　【该题针对“证券经纪业务的流程”知识点进行考核】

　　10、按照开户人的不同，证券账户分为(　)。

　　A、个人账户(A字账户)

　　B、法人账户(B字账户)

　　C、股票账户

　　D、债券账户

　　E、基金账户

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 本题考查证券账户的分类。按照开户人的不同，证券账户分为个人账户(A字账户)和法人账户(B字账户)。

　　【该题针对“证券经纪业务的流程”知识点进行考核】

　　11、根据法律形式的不同，基金可分为(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契约望基金

　　C、封闭式基金

　　D、开放式基金

　　E、混合型基金

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 本题考查基金的法律形式。根据法律形式的不同，基金可分为契约望基金与公司型基金。

　　【该题针对“证券投资基金的法律形式和运作形式”知识点进行考核】

　　12、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括(　)。

　　A、股票

　　B、债券

　　C、权证

　　D、证券投资基金

　　E、非流通股

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考查自营证券投资的知识。依法可以在境内证券交易所上市交易的证券，包括股票、债券、权证和证券投资基金等。

　　【该题针对“自营证券投资、私募股权和风险投资/资产管理”知识点进行考核】