1.某投资者预期某证券价格将要下跌,便先订立期货合同按现有价格卖出,等该证券价格下跌以后再买进。这种交易方式称为( )。

　　A.交割

　　B.过户

　　C.买空

　　D.卖空

　　2.金融监管的( )是出于保护金融业社会弱势群体的合法利益。

　　A.安全性目标

　　B.效率性目标

　　C.公平性目标

　　D.盈利性目标

　　3.根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 ，企业发行短期融资券应在( )登记、托管与结算。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.中国银行间市场交易商协会

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　4.假设可转换债券的转换比例为5 ，面额为100元，则转换价格为( )元。

　　A.500

　　B.20

　　C.95

　　D.105

　　5.单位支取定期存款时，商业银行的贷记科目应是( )。

　　A.单位定期存款

　　B.应付利息

　　C.单位活期存款

　　D.现金

　　6.假定某股票当期的股价为12元，上一年度的每股税后利润为0.5元，则该股票的市盈率是 ( )。

　　A.6

　　B.12

　　C.12.5

　　D.24

　　7.证券竞价交易一般按照( )的原则撮合成交。

　　A.价格优先、规模优先

　　B.时间优先、规模优先

　　C.价格优先、时间优先

　　D.过户优先、规模优先

　　8.按照中国人民银行规定，贷记卡透支按月计划收复利，准贷记卡透支按月计收单利，透支利率为日利率( )，并根据中国人民银行的此项利率调整而调整。

　　A.万分之二

　　B.万分之三

　　C.万分之四

　　D.万分之五

　　9.在开拓新业务时，或交易对象的法律权力未能界定时，金融企业尤其容易受()的影响。

　　A.信用风险

　　B.市场风险

　　C.法律风险

　　D.流动性风险

　　10.政府进行金融监管的理论依据的核心假设是( )。

　　A.政府失灵

　　B.市场竞争

　　C.金融市场失灵

　　D.混业经营