在资本市场中，由投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的业务有( )。

　　A.证券存管业务

　　B.证券交割业务

　　C.证券清算业务

　　D.融券业务

　　E.融资业务

　　网校答案：DE

　　网校解析：本题考查投资银行的信用经纪业务。信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。信用经纪业务主要有两种类型：融资(买空)和融券(卖空)。

　　目前在我国，可申请从事基金销售的机构主要有( )。

　　A.证券公司

　　B.担保公司

　　C.商业银行

　　D.证券投资咨询机构

　　E.基金注册登记机构

　　网校答案：ACD

　　网校解析：本题考查基金销售机构。目前可申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

　　关于股票基金与单一股票的说法，错误的有( )。

　　A.单一股票价格在交易日时段内经常处于波动状态

　　B.股票基金在每个交易日只有一个价格

　　C.股票基金份额净值受买卖数量多少的影响

　　D.单一股票风险较为集中，投资风险相对较大

　　E.股票基金投资风险高于单一股票投资风险

　　网校答案：CE

　　网校解析：本题考查股票基金与股票的差异。选项C错误，股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受影响。选项E错误，股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。

　　债券基金的投资风险主要包括( )。

　　A.利率风险

　　B.信用风险

　　C.提前赎回风险

　　D.通货膨胀风险

　　E.政治风险

　　网校答案：ABCD

　　网校解析：本题考查债券基金的投资风险。债券基金的投资风险包括：利率风险、信用风险、提前赎回风险和通货膨胀风险。

　　在实践中，各国实行的股票发行监管核准制度主要包括( )。

　　A.核准制

　　B.审批制

　　C.登记制

　　D.注册制

　　E.报告制

　　网校答案：ABD

　　网校解析：本题考查股票发行监管制度。在实践中，股票发行监管核准制度主要包括三种类型：审批制、注册制和核准制。

　　下列说法中，属于证券私募发行优点的有( )。

　　A.市场流动性强

　　B.节省发行费用

　　C.发行条款灵活

　　D.缩短发行时间

　　E.受法律法规的约束少

　　网校答案：BCDE

　　网校解析：本题考查证券私募发行。私募发行的优点：简化了发行手续;避免公司商业机密泄露;节省发行费用;缩短了发行时间;发行条款灵活;较少受到法律法规约束，可以制定更为符合发行人要求的条款;比公开发行更有成功的把握等。

　　按照法律形式划分，证券投资基金的类型有( )。

　　A.契约型基金

　　B.公司型基金

　　C.合伙型基金

　　D.公募型基金

　　E.私募型基金

　　网校答案：AB

　　网校解析：本题考查证券投资基金的法律形式。依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。