【例题·单选】某公司发行某种债券，该债券面额为100元，发行价格为97元，这种发行方式属于(　)发行。

　　A.折价

　　B.等价

　　C.平价

　　D.溢价

　　『正确答案』A

　　『答案解析』债券发行中，平价发行是指按照债券的面额发行，溢价发行是指按照高于债券面额的价格发行，折价发行是指按照低于债券面额的价格发行。本题发行价格低于债券面额，为折价发行。

　　【例题·单选】我国对股票实行价格涨跌幅限制，在一个交易日内，ST和*ST股票价格涨跌幅的限制比例为(　)。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.20%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易程序。我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制。在一个交易日内，ST和*ST股票价格涨跌幅的限制比例为5%。

　　【例题·单选】根据我国现行规定，A股为(　)交割。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　『正确答案』B

　　『答案解析』A股的交割为T+1交割。

　　【真题·单选】证券竞价交易一般按照(　)原则撮合成交。

　　A.价格优先、规模优先

　　B.时间优先、规模优先

　　C.价格优先、时间优先

　　D.过户优先、规模优先

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券交易程序。证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。

　　【例题·单选】假定较早前在上海证券交易所已上市的某只非ST股票，7月14日(交易日)的收盘价格为3.00元，则可预期其7月15日(交易日)的收盘价最高不会超过(　)元。

　　A.3.00

　　B.3.03

　　C.3.15

　　D.3.30

　　『正确答案』D

　　『答案解析』我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收盘价的涨跌幅度不得超过10%，ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%，但股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。所以收盘价最高不会超过3.00×10%+3.00=3.30元。

　　【例题·单选】在证券买卖成交后，办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为(　)。

　　A.过户

　　B.交割

　　C.清算

　　D.成交

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券买卖成交后，办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为过户。

　　【例题·多选】下列金融工具中，属于金融衍生工具的有(　)。

　　A.期货

　　B.存单

　　C.远期

　　D.期权

　　E.互换

　　『正确答案』ACDE

　　『答案解析』衍生金融工具主要有远期、期货、期权、互换等品种。

　　【真题·单选】投资者担心利率上升给自己带来损失时可通过(　)进行套期保值，以便将未来借款利率固定在某一水平上。

　　A.货币互换

　　B.卖出利率期货

　　C.买入远期利率协议

　　D.卖出利率期权

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查金融远期合约。远期利率协议最重要的功能在于通过固定将来实际支付的利率而避免了利率变动风险。

　　【例题·多选】金融期货的特点包括(　)。

　　A.间接清算制

　　B.合约标准化

　　C.灵活性

　　D.逐日盯市制

　　E.买方需要交期权费

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』金融期货的特点：间接清算制、合约标准化、灵活性、逐日盯市制。

　　【例题·多选】股价指数期货交易的特点包括(　)。

　　A.交易的对象是股价指数

　　B.成交签约与交割不同时进行，是一种期货交易

　　C.交易价格以“点”来计算和表示

　　D.一般按月确定交割时间

　　E.以现金方式进行交割

　　『正确答案』ABCE

　　『答案解析』选项D应该是一般按季确定交割时间。

　　【例题·单选】某投资者预期某证券价格将要下跌，便先订立期货合同按现有价格卖出，等该证券价格下跌以后再买进。这种交易方式称为(　)。

　　A.交割

　　B.过户

　　C.买空

　　D.卖空

　　『正确答案』D

　　『答案解析』空头交易又称为卖空，即预期某证券价格将要下跌，先订立期货合同按现有价格卖出，等该证券价格下跌以后再买进，从而获取高卖低买之间的差价。多头交易又称为买空，即预期某证券的价格将要上涨，先以期货合同预约买进，等交割时再高价卖出，从中获取差价。

　　【例题·单选】假定某投资者在某年3月1日以期货方式按每股30元的价格买进1000股A公司股票，交割日为同年6月1日。同年5月12日该股票价格涨到32元，该投资者随即以每股32元的价格卖出该股票1000股的期货合约。若不考虑佣金、契税等交易成本，从这项交易中该投资者(　)元。

　　A.亏损2000

　　B.亏损3000

　　C.获利2000

　　D.获利3000

　　『正确答案』C

　　『答案解析』投资者获利=(32-30)×1000=2000(元)。