【例题·多选】与普通股相比，关于优先股的说法，正确的有(　)。

　　A.股息固定

　　B.优先参与公司经营管理

　　C.优先分配公司收益

　　D.优先分配公司剩余财产

　　E.收益保障较差

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』优先股是股份公司发行的在分配公司收益和剩余财产时比普通股具有优先权的股票，优先股的优点是收益有保障，因为它的股息是固定的，但缺点是不能像普通股一样参与公司的经营管理。

　　【例题·单选】按发行主体不同，债券可分为(　)。

　　A.政府债券、金融债券

　　B.政府债券、公司债券

　　C.金融债券、公司债券

　　D.政府债券、金融债券、公司债券

　　『正确答案』D

　　『答案解析』按发行主体不同，债券可分为政府债券、公司债券、金融债券。

　　【例题·多选】债券和股票的区别包括(　)。

　　A.两者所反映的经济关系不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

　　B.两者的期限不同，债券有规定的偿还期，股票没有偿还期

　　C.两者的收益不同，债券收益固定，股票的收益不固定

　　D.两者的风险不同，债券的风险相对较小，投资于股票的风险较大

　　E.两者所属的市场不同，债券属于货币市场，股票属于资本市场

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』债券和股票都属于资本市场。

　　【例题·单选】证券投资基金是集中众多投资者的资金，委托专门的机构管理和运用，主要投资于股票、债券等证券的一种收益共享、风险共担的(　)投资方式。

　　A.分散

　　B.集资

　　C.集合

　　D.合作

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券投资基金。

　　【例题·多选】依据运作方式的不同，可以将基金分为(　)。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.私募基金

　　D.公募基金

　　E.契约型基金

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。

　　【例题·多选】下列关于封闭式基金的说法，正确的有(　)。

　　A.投资者可以再追加买入该基金

　　B.在存续期内不再接受新的投资

　　C.在存续期内可以在二级市场上转让

　　D.限定基金的发行总额

　　E.投资人有权向发行机构申请赎回

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』封闭式基金指限定基金的发行总额，一旦发行期满，基金就宣告成立，并封闭起来，不再追加发行，因此也称为固定型基金。封闭式基金在存续期内不再接受新的投资，投资人也不得向发行机构申请赎回，但可在二级市场上转让。

　　【例题·单选】某投资者购买了2000份A公司的可转换债券，每份面额为100元，转换价格为40元，该投资者在规定期限内可换得股票(　)股。

　　A.2000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.8000

　　『正确答案』C

　　『答案解析』转换比例=可转换债券面额÷转换价格=100÷40×2000=5000。

　　【真题·单选】向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是(　)。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.直接发行

　　D.间接发行

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券发行市场。私募发行是指向特定的投资者发行，一般是以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式。

　　【例题·单选】由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所是(　)证券交易所。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.信托制

　　D.委托制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所。

　　【例题·单选】证券发行者自己组织销售的证券发行方式是(　)。

　　A.直接发行

　　B.间接发行

　　C.代理发行

　　D.公开发行

　　『正确答案』A

　　『答案解析』直接发行是指不委托其他机构，由证券发行者自己组织销售的证券发行方式。