【2016真题·单选】向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是(　)。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.直接发行

　　D.间接发行

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券发行市场。私募发行是指向特定的投资者发行，一般是以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式。

　　【例题·单选】由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所是(　)证券交易所。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.信托制

　　D.委托制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所。

　　【例题·单选】我国对股票实行价格涨跌幅限制，在一个交易日内，ST和*ST股票价格涨跌幅的限制比例为(　)。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.20%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易程序。我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制。在一个交易日内，ST和*ST股票价格涨跌幅的限制比例为5%。

　　【例题·单选】根据我国现行规定，A股为(　)交割。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　『正确答案』B

　　『答案解析』A股的交割为T+1交割。

　　【2016真题·单选】证券竞价交易一般按照(　)原则撮合成交。

　　A.价格优先、规模优先

　　B.时间优先、规模优先

　　C.价格优先、时间优先

　　D.过户优先、规模优先

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券交易程序。证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。

　　【2016真题·单选】投资者担心利率上升给自己带来损失时可通过(　)进行套期保值，以便将未来借款利率固定在某一水平上。

　　A.货币互换

　　B.卖出利率期货

　　C.买入远期利率协议

　　D.卖出利率期权

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查金融远期合约。远期利率协议最重要的功能在于通过固定将来实际支付的利率而避免了利率变动风险。

　　【例题·多选】关于期权及期权费的说法，正确的有(　)。

　　A.期权购买者要向期权出售者支付期权费

　　B.期权费与合同期限负相关

　　C.行情看涨时看涨期权的价格下降

　　D.期权购买者有权行使期权

　　E.期权出售者有权不行使期权

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』期权购买者要向期权出售者支付期权费，期权购买者有权行使期权。

　　【例题·单选】某企业持面额1000万元、尚有4个月到期的银行承兑汇票到银行申请贴现，如果年贴现率为6%，则银行应付给该企业(　)万元资金。

　　A.940

　　B.960

　　C.980

　　D.1020

　　『正确答案』C

　　『答案解析』贴现利息=票面金额×贴现期限×贴现率=1000×6%÷12×4=20万

　　实际付款金额=票面金额-贴现利息=1000-20=980万

　　【例题·单选】某笔拆借业务期限为4个月，拆借金额为500万元，利息为5万元，该笔业务的年拆借利率为(　)。

　　A.1% 　　　　B.3%

　　C.0.33%　　　D.4%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』(5/500)×(360/120)=3%

　　【2016真题·单选】衡量股票市场行情的指标是(　)。

　　A.股票总市值

　　B.股指期货

　　C.股票发行量

　　D.股票价格指数

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票价格指数。股票价格指数是即期(计算期或报告期)股价与基期股价相比的相对变化数，简称股价指数，是表示多种股票平均价格及其变动趋势，用以衡量股市行情的指标。

　　【2016真题·单选】特定期限内，股票成交量占其上市流通市值的比例称为(　)。

　　A.换手率

　　B.成交率

　　C.市盈率

　　D.收益率

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查股市行情的基本指标。换手率是指某一交易日(或周、月、年)某只股票的成交量占其上市流通量的比例。