1.( )是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务 凭证。

　　A.政府债券

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.固定利率债券

　　2.( )是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。

　　A.零息债券

　　B.固定利率债券

　　C.公债

　　D.国债

　　3.短期融资券的交易品种不包括( )。

　　A.3 个月

　　B.9 个月

　　C.2 年

　　D.6 个月

　　4.下列不属于期货市场基本功能的是( )。

　　A.价格发现

　　B.投机

　　C.风险管理

　　D.套现

　　5.影响期权价格的因素不包括( )。

　　A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格

　　B.标的资产价格的波动率

　　C.合约标的资产的分红

　　D.经济周期

　　6.( )是指土地以及建筑物等土地定着物。

　　A.不动产

　　B.动产

　　C.商业不动产

　　D.能源

　　7.( )是一类特殊的机构投资者。

　　A.公募基金

　　B.私募基金

　　C.开放式基金

　　D.封闭式基金

　　8.( )是重要的量化投资策略之一，也是资产定价的一种类型。

　　A.指数跟踪方法

　　B.单因子模型

　　C.多因子模型

　　D.资产定价模型

　　9. 某投资者将其资金分别投向 A，B，C 三只股票，其占总资金的百分比分别为 40%、40%、20%;股票A 的希望收益率为rA =14%，股票B 的期望收益率为rB=20%，股票C 的期望收益率为rC=8%;则该投资者持有的股票组合期望收益率 r 是( )。

　　A.14.1%

　　B.14.7%

　　C. 14.9%

　　D. 15.2%

　　10. 假如A 理财产品和B 理财产品的期望收益率分别为 20%和 30%，某投资者持有 1O 万元人民币，将 6 万元投资于A 理财产品，4 万元投资于B 理财产品，那么该投资者的期望收益是()万元。

　　A. 2

　　B. 2.4

　　C.2.5

　　D. 3

　　11. 关于优先股，下列说法错误的是( )。

　　A.优先股有到期期限，必须归还股本

　　B.优先股每年有一笔固定的股息

　　C.优先股一般情况下不享有表决权

　　D.优先股是股东以不享有表决极为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权

　　12. 公司在其成长、成熟或兼并收购时会经历一些重大变化，有些变化会影响公司发行在外 的普通股股数。这类公司行为不包括( )。

　　A.首次公开发行

　　B.再融资

　　C.股权认证

　　D.权证的行权

　　13.( )是指债券发行时规定，在债券存续期内，在约定的时间以约定的利率按期向债券 持有人支付利息的中、长期债券。

　　A.金融债券

　　B.零息债券

　　C.息票债券

　　D.公司债券

　　14. 关于结构化债券，下列说法错误的是( )。

　　A.资产证券化是指以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式

　　B.结构化债券主要是资产支持证券和住房抵押贷款支持证券

　　C. 购买结构化债券的投资者每季度或半年或一年得到利息

　　D. 购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金

　　15. 与普通的银行定期存款相比，大额可转让定期存单的特征是( )。

　　A.定期存款记名且可以转让

　　B. 大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数

　　C. 大额可转让定期存单原则上能提前支取，只能在一级市场上转让

　　D.定期存款期限较长，一般都在 2 年以上

　　16. REITs 产品都是投资于海外REITs，其中( )的REITs 市场最为发达，目前在我国只有最少REITs 产品。

　　A.英国

　　B.法国

　　C.美国

　　D.中国

　　17. 由于社会保障资金的公益性质，其投资运作受到严格的制度约束，其基本原则为( )。

　　A.在保证基金安全性、流动性的前提下实现基金资产的稳定

　　B.在保证基金风险性、流动性的前提下实现基金资产的增值

　　C.在保证基金安全性、流动性的前提下实现基金资产的增值

　　D.在保证基金收益性、流动性的前提下实现基金资产的稳定

　　18. 一般而言，大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差 ;而新兴市场买卖价差则 。( )

　　A.较大;较小

　　B.较大;较大

　　C.较小;较小

　　D.较小;较大

　　19. 投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所 获得的收益通常来源于两部分，即( )。

　　A.资产收益和收入回报

　　B.资产回报和投资回报

　　C.资产收益和投资回报

　　D.资产回报和收入回报

　　20. 一旦理论价格与实际价格不相等，就会出现套利机会。若( )，套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润，从而促使现货价格上升，交割价格下降，直至套利机会消失。

　　A.交割价格高于远期价格

　　B.交割价格低于远期价格

　　C.远期价格等于实际价格

　　D.远期价格不等于实际价格