1. 根据投资目标不同，可以将基金分为( )。

　　A.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

　　B.增长型基金、收入型基金和平衡型基金

　　B. 开放式基金和封闭式基金

　　D.契约型基金和公司型基金

　　2. 下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益的比较，正确的是( )。

　　A.增长型基金的风险>收入型基金的风险>平衡型基金的风险

　　B. 收入型基金的风险>增长型基金的风险>平衡型基金的风险

　　C. 收入型基金的收益>平衡型基金的收益>增长型基金的收益

　　D.增长型基金的收益>平衡型基金的收益>收入型基金的收益

　　3. 只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是( )。

　　A.主动型基金

　　B.被动型基金

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　4. 根据基金的( )可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

　　A.运作方式

　　B.法律形式

　　C.资金来源和用途

　　D.投资目标

　　5. 从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括( )。

　　A.简化管理

　　B.降低成本

　　C.强大的扩张功能

　　D.效率高

　　6. ( )是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

　　A.系列基金

　　B.上市交易型开放式指数基金

　　C.保本基金

　　D.上市开放式基金

　　7. 通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可 将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是( )。

　　A.系列基金

　　B.分级基金

　　C. 保本基金

　　D.上市开放式基金

　　8. 货币市场基金不得投资的金融工具是( )。

　　A.现金

　　B.1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单

　　C.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购

　　D. 可转换债券

　　9. 我国首只ETF 是( )。

　　A.上证 50ETF

　　B.上证 180ETF

　　C.深证 50ETF

　　D.深证 180ETF

　　10. 按( )进行分类，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。

　　A.运作方式

　　B.投资对象

　　C.子份额之间收益分配规则

　　D.是否具有折算条款

　　11. 封闭式基金份额发售时，基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D.10

　　12. 下列关于ETF 份额认购的说法，错误的是( )。

　　A.ETF 份额的认购可分为现金认购和证券认购

　　B.投资者进行场内现金认购时应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户

　　C.投资者进行场外现金认购时需开放式基金账户或者沪、深证券账户

　　D.投资者进行证券认购时需具有沪、深 A 股证券账户

　　13. 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在 T+0 日，基金交割是在( )日完成。

　　A. T+O

　　B. T+1

　　C. T+2

　　D. T+3

　　14. 下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是( )。

　　A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则

　　B. 股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则

　　C. 货币市场基金的申购和赎回按确定价原则

　　D. 货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则

　　参考答案：CCDCC ADCDC BAAC