1.现货市场的交易协议达成后在( )交易日内进行交割。

　　A. l

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　2.金融资产一般分为( )两类。

　　A.货币类金融资产和债权类金融资产

　　B.债权类金融资产和股权类金融资产

　　C.衍生类金融资产和货币类金融资产

　　D.股权类金融资产和票据类金融资产

　　3. 下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。

　　A.私募证券投资基金

　　B.私募股权投资基金

　　C.公募基金和各类非公募资产管理计划

　　D.集合资产管理计划

　　4.投资基金是一种( )的集合投资方式。

　　A.组合投资、专业管理、利益共享、风险共担

　　B.分散投资、专业管理、利益共享、风险共担

　　C.分散投资、混业管理、利益共享、风险共担

　　D.组合投资、专业管理、利益自享、风险自担

　　5. ( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资 者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

　　A. 投资合规性风险

　　B.信息披露合规性风险

　　C.反洗钱合规性风险

　　D.销售合规性风险

　　6. 基金销售机构应当建立风险评估信息管理，其包含的内容不包括( )。

　　A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　B. 对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法

　　C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

　　D.对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法

　　7. 投资基金按照资金募集方式，可以分为( )。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金

　　C.开放式基金、封闭式基金

　　D.股票基金、债券基金、混合基金

　　8. 基金所投资的有价证券主要是在( )或银行间市场上公开交易的证券。

　　A.中央银行

　　B.基金管理公司

　　C.期货交易所

　　D.证券交易所

　　9.( )是投资基金中最主要的一种类别，又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基 金等种类。

　　A.证券投资基金

　　B.私募股权基金

　　C.风险投资基金

　　D.对冲基金

　　10. ( )负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管。

　　A.基金投资人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金监管机构

　　11.基金财产由( )负责保管。

　　A.基金投资人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金监管机构

　　12. 基金、股票、债券风险的大小顺序是( )。

　　A.基金>股票>债券

　　B.股票>债券>基金

　　C.股票>基金>债券

　　D.债券>基金>股票

　　13. 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。

　　A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理

　　B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理

　　C.基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理

　　D.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理

　　14.基金的后台管理服务不包括( )。

　　A.基金份额的募集

　　B.基金份额的注册登记

　　C.基金资产的估值

　　D.会计核算

　　15. 下列不属于基金份额持有人的是( )。

　　A.基金投资者

　　B.基金资产的所有者

　　C.基金投资回报的受益人

　　D.基金托管人

　　16. 目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.保险公司

　　D.中介服务机构

　　17.基金交易确认的机构是( )。

　　A.基金销售机构

　　B.基金销售支付机构

　　C.基金份额登记机构

　　D.基金评价机构

　　18.( )可以自行办理基金估值核算业务，也可以委托基金估值核算机构代为办理基金估 值核算业务。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.中国证监会

　　19. 证券投资基金依据( )的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。

　　A.运作方式

　　B.法律形式

　　C.资金募集方式

　　D.交易场所

　　20. 下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法，不正确的是( )。

　　A.美国占据主导地位，其他国、家和地区发展迅猛

　　B. 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

　　C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

　　D.基金资产的资金来源发生了重大变化