1证券登记结算机构的职能不包括()

　　A.制定交易规则，维护交易秩序

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.证券账户、结算账户的设立和管理

　　D.证券和资金的清算交收及相关管理

　　答案：A

　　2关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()

　　A.期货合约只在交易所交易

　　B.互换合约常在场外交易

　　C.期权合约只在交易所交易

　　D.远期合约常在场外交易

　　答案：C

　　3关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

　　A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

　　B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

　　C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

　　D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

　　答案：A

　　4下列选项不能直接从财务报表获得的是()

　　A.经营活动产生的现金流量

　　B.净利润

　　C.所有者权益

　　D.净资产收益率

　　答案：D

　　5为了更好的管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括()

　　A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度

　　B.定期更新交易对手资质、交易记录、交收违约记录等信息

　　C.分散化投资

　　D.分析基金持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿

　　答案：D

　　6某零息债券面值为100元，市场利率为2. 5%，到期时间为3年，则内在价值为()

　　A.91. 86

　　B. 93. 86

　　C. 92. 86

　　D. 94. 86

　　答案：C

　　7封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()

　　A. 90%

　　B. 70%

　　C. 80%

　　D. 60%

　　答案：A

　　8QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()

　　A. 购买不动产和房地产抵押按揭

　　B. 购买实物商品

　　C. 借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%

　　D. 购买贵金属或代表贵金属的凭证

　　答案：C

　　9主动投资的目标不包括()

　　A. 缩小跟踪误差

　　B. 扩大主动收益

　　C. 提高信息比率

　　D. 缩小主动风险

　　答案：A

　　10以下不承担汇率风险的基金是()

　　A.货币ETF

　　B.原油基金

　　C.港股通基金

　　D.海外债券基金

　　答案：A