我国证券交易所总经理由(　)任免。

　　A.国务院

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.证券交易所

　　D.证券交易所专门委员会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』我国证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。

　　证券交易所的日常事务由(　)负责。

　　A.总经理

　　B.会员大会

　　C.理事会

　　D.专门委员会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券交易所的日常事务由总经理负责。

　　在我国，证券登记结算机构是(　)法人。

　　A.社会团体

　　B.企业

　　C.不以营利为目的

　　D.事业

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《证券法》规定，证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

　　我国的证券登记结算机构为(　)。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.中国人民银行

　　『正确答案』A

　　『答案解析』我国的证券登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　　证券登记结算机构的设立由(　)批准。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.国务院

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券登记结算机构的设立由国务院证券监督管理机构批准。

　　场内证券交易涉及的费用不包括(　)。

　　A.佣金

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.销售服务费

　　『正确答案』D

　　『答案解析』基金需要向券商支付交易佣金，还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。

　　证券公司收取佣金不得高于交易金额的(　)。

　　A.0.3%

　　B.3%

　　C.3‰

　　D.1.3‰

　　『正确答案』C

　　『答案解析』证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的(　)向买卖双方投资者分别收取。

　　A.1‰

　　B.0.85‰

　　C.0.02‰

　　D.0.5‰

　　『正确答案』C

　　『答案解析』上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的0.02‰向买卖双方投资者分别收取。

　　我国证券交易印花税经多次调整，现阶段(2008年9月19日调整)证券交易印花税只对出让方按(　)征收。

　　A.1%

　　B.1‰

　　C.1.5%

　　D.1.5‰

　　『正确答案』B

　　『答案解析』2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰征收。

　　上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的(　)。

　　A.9：15-11：30、13：00-15：30

　　B.9：15-11：30、13：00-15：00

　　C.9：30-11：30、13：00-15：30

　　D.9：30-11：30、13：00-15：00

　　『正确答案』C

　　『答案解析』上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的9：30-11：30、13：00-15：30。

　　关于开盘价与收盘价说法不正确的是(　)。

　　A.在我国开盘价由集合竞价产生，不能产生开盘价的以连续竞价产生

　　B.上交所收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量的加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

　　C.深交所收盘价通过集合竞价产生

　　D.集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动作废

　　『正确答案』D

　　『答案解析』未成交的申报自动进入连续竞价阶段。

　　场内证券交易结算原则不包括(　)。

　　A.法人结算原则

　　B.共同对手方

　　C.货银对付

　　D.同级结算

　　『正确答案』D

　　『答案解析』除ABC外还包括分级结算原则。

　　全国银行间债券市场是以现代远程计算机系统联网技术为基础建立起来的(　)债券市场，1997年6月创立。

　　A.场内

　　B.场外

　　C.自由交易型

　　D.制度型

　　『正确答案』B

　　『答案解析』全国银行间债券市场是以现代远程计算机系统联网技术为基础建立起来的场外债券市场，1997年6月创立。

　　(　)主要是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务，包括清算、结算、交割、保证金管理、抵押品管理、信息服务、咨询业务等。

　　A.全国银行间同业拆借中心

　　B.中央国债登记结算有限责任公司

　　C.上海清算所

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　『正确答案』C

　　『答案解析』上海清算所主要是为银行间市场提供以中央对手净额结算为主的直接和间接的本、外币清算服务，包括清算、结算、交割、保证金管理、抵押品管理、信息服务、咨询业务等。

　　(　)指中国人民银行规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

　　A.公开市场一级交易商制度

　　B.做市商制度

　　C.结算代理制度

　　D.做市代理制度

　　『正确答案』A

　　『答案解析』公开市场一级交易商制度，是指中国人民银行规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

　　质押式回购中首期资金结算额为(　)。

　　A.正回购方融入的资金数额

　　B.逆回购方融入的资金数额

　　C.(首期交易净价+首期结算日应计利息)×回购债券数量/100

　　D.(首期交易净价-首期结算日应计利息)×回购债券数量/100

　　『正确答案』A

　　『答案解析』质押式回购中：首期资金结算额=正回购方融入资金数额。

　　质押式回购中，到期资金结算额为(　)。

　　A.正回购方融入的资金数额

　　B.逆回购方融入的资金数额

　　C.(首期交易净价+首期结算日应计利息)×回购债券数量/100

　　D.首期资金结算额×(1+回购利率×实际占款天数/365)

　　『正确答案』D

　　『答案解析』到期资金结算额=首期资金结算额×(1+回购利率×实际占款天数/365)。

　　买断式回购中，首期资金结算额为(　)。

　　A.首期资金结算额×(1+回购利率×实际占款天数/365)

　　B.(首期交易净价-首期结算日应计利息)×回购债券数量/100

　　C.(首期交易净价-首期结算日应计利息)×回购债券数量×100

　　D.(首期交易净价+首期结算日应计利息)×回购债券数量/100

　　『正确答案』D

　　『答案解析』首期资金结算额=(首期交易净价+首期结算日应计利息)×回购债券数量/100。

　　买断式回购中，到期资金结算额为(　)。

　　A.首期资金结算额×(1+回购利率×实际占款天数/365)

　　B.(到期交易净价-到期结算日应计利息)×回购债券数量/100

　　C.(首期交易净价-首期结算日应计利息)×回购债券数量×100

　　D.(到期交易净价+到期结算日应计利息)×回购债券数量/100

　　『正确答案』D

　　『答案解析』到期资金结算额=(到期交易净价+到期结算日应计利息)×回购债券数量/100。

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√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

　　银行间债券市场的远期交易的期限由双方商定，最长不超365天，实行(　)交易、(　)结算。

　　A.净价 全价

　　B.全价 净价

　　C.净价 净价

　　D.全价 全价

　　『正确答案』A

　　『答案解析』远期交易的期限由双方商定，最长不超365天，实行净价交易、全价结算。

　　任何一家市场参与者(基金公司为单只基金)，买入或卖出单只债券远期交易总余额不超过该债券流通量的(　)。

　　A.5%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金)的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。

　　任何一家市场参与者(基金公司为单只基金)，远期交易卖出总余额不超过其自有债券总余额的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%。