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2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》考点习题:证券投资基金场内证券交易场所与结算机构

来源 :中华考试网 2020-10-21

  (一)场内证券交易场所

  1.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

  证券交易所的设立和解散,由国务院决定。

  2.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。

  3.我国上交所和深交所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会。

  (1)理事会是证券交易所的决策机构,理事会下面可以设立其他专门委员会。

  (2)证券交易所设总经理,负责日常事务。

  (3)总经理由国务院证券监督管理机构任免。

  例题:

  【单选】在我国,证券交易所是( )。

  A.实行自律管理的法人

  B.以营利为目的的法人

  C.不以证券营利为目的的机关

  D.实行自律管理的机关

  『正确答案』A

  『答案解析』根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

  【单选】在我国,证券交易所的设立和解散,由( )决定。

  A.国务院

  B.证监会

  C.中国人民银行

  D.证券交易所

  『正确答案』A

  『答案解析』证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。

  【单选】下列关于证券交易所的说法正确的是( )。

  A.证券交易所可以持有证券

  B.证券交易所可以进行证券的买卖

  C.证券交易所决定证券交易的价格

  D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境

  『正确答案』D

  『答案解析』证券交易所作为进行证券交易的场所,其本身不持有证券,也不进行证券的买卖,当然更不能决定证券交易的价格。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境,保证证券交易所的职能正常发挥。

  (二)证券登记结算机构

  《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

  设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构(证监会)批准。

  证券登记结算机构采取以下措施保证业务正常进行。

  1.要制定完善的风险防范机制和内部控制制度。

  2.要建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。

  3.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系。

  4.要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。

  为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

  中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构,该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

  例题:

  【单选】证券登记结算机构提供的服务不包括( )。

  A.登记

  B.存管

  C.结算

  D.托管

  『正确答案』D

  『答案解析』《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

  【单选】为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是( )。

  A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度

  B.建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范

  C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

  D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

  『正确答案』B

  『答案解析』根据自律管理的要求,证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行:

  ①制定完善的风险防范机制和内部控制制度;

  ②建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;

  ③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;

  ④对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

  【单选】证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是( )。

  A.技术故障造成的损失

  B.操作失误造成的损失

  C.不可抗力造成的损失

  D.经营不善造成的损失

  『正确答案』D

  『答案解析』为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

  【单选】下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是( )。

  A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

  B.为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交

  C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准

  D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构

  『正确答案』B

  『答案解析』B项属于证券交易所的职责。根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

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