【第1题】财务报表分析可以帮助使用者(　)。

　　A.了解企业的财务状况

　　B.发现企业存在的问题

　　C.发现潜在的投资机会

　　D.以上皆是

　　参考答案：D

　　【第2题】QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括(　)。

　　A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重

　　B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究

　　C.税务风险

　　D.风险收益特征变化风险

　　参考答案：D

　　【第3题】中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括(　)。

　　I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健

　　Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

　　Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

　　Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　【第4题】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于(　)人。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　参考答案：D

　　【第5题】与基金利润无关的财务指标是(　)。

　　A.本期利润

　　B.基金获得的赔偿款

　　C.期末可供分配利润

　　D.未分配利润

　　参考答案：B

　　【第6题】投资风险的主要因素包括(　)。

　　I.市场风险Ⅱ.流动性风险

　　Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　【第7题】(　)是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。

　　A.零息债券

　　B.固定利率债券

　　C.公债

　　D.国债

　　参考答案：A

　　【第8题】资产负债表的报告时点通常不包括(　)。

　　A.月末

　　B.会计季末

　　C.半年末

　　D.会计年末

　　参考答案：A

　　【第9题】股票投资组合构建通常有(　)策略。

　　A.自上而下

　　B.自前而后

　　C.自多而少

　　D.形而上学

　　参考答案：A

　　【第10题】(　)是以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式。

　　A.可回售债券

　　B.可转换债券

　　C.可赎回债券

　　D.资产证券化

　　参考答案：D