基金从业资格考试

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2020基金从业资格资证《证券投资基金基础知识》章节备考试题:基金的投资交易与结算

来源 :中华考试网 2020-08-14

  16、证券的开盘价格通过( )方式产生。

  A、集合竞价

  B、连续竞价

  C、随机竞价

  D、协议定价

  17、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以( )为当日收盘价。

  A、前收盘价

  B、平均成交价格

  C、最新成交价格

  D、前日最后一笔成交价

  18、除权(息)参考价的计算公式为( )。

  A、除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格÷股份变动比例)/(1-股份变动比例)

  B、除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1-股份变动比例)

  C、除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1+股份变动比例)

  D、除权(息)参考价=(前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1+股份变动比例)

  19、关于深圳证券综合结算平台系统,下列说法错误的是( )。

  A、结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额、结算备付金账户可提款金额、尚未支付金额等信息

  B、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16:00,通过结算备付金账户,按照担保交收业务、非担保交收业务、发行业务、代收付业务等顺序,依次进行交收

  C、中国结算公司深圳分公司通过D-COM系统向结算参与人实时揭示其尚未支付金额或其可提款金额

  D、结算参与人汇款时未注明结算备付金账号或结算备付金账号有误导致资金无法及时到账的责任,由结算参与人和中国结算公司共同承担

  20、我国恢复发行国债的时间是( )。

  A、1981

  B、1985

  C、1987

  D、1990

  21、银行间债券市场的组织体系主要包括( )。

  Ⅰ.发行主体

  Ⅱ.投资主体

  Ⅲ.市场主管部门

  Ⅳ.中介服务机构

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  22、金融机构法人接受其他市场参与者的委托,代其办理银行间债券结算业务,需经( )批准。

  A、国务院

  B、银监会

  C、证监会

  D、中国人民银行

  23、全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台,为其交易提供电子成交登记服务,并按照( )的有关规定,对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。

  A、国务院

  B、银监会

  C、证监会

  D、中国人民银行

  24、银行间债券市场的交易制度不包括( )。

  A、做市商制度

  B、结算代理制度

  C、共同对手方制度

  D、公开市场一级交易商制度

  25、( )是指在债券市场上,由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特定交易商,不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格,双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。

  A、做市商制度

  B、结算代理制度

  C、共同对手方制度

  D、公开市场一级交易商制度

  26、( )是指交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖标的债券的行为。

  A、远期交易

  B、即期交易

  C、掉期交易

  D、期货交易

  27、市场参与者的单只债券的远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额( )。

  A、50%

  B、80%

  C、100%

  D、200%

  28、关于银行间债券市场的交易方式,下列说法错误的是( )。

  A、进行债券交易,应订立电子形式的合同

  B、银行间债券市场交易以询价方式进行,自助谈判,逐笔成交

  C、合同应对交易方向、债券品种、交易价格或利率等要素作出明确的约定

  D、参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用

  29、关于全额结算的优点,下列说法错误的是( )。

  A、资金负担较小

  B、降低结算本金风险

  C、评估自身对不同对手方的风险暴露

  D、有利于保持交易的稳定和结算的及时性

  30、按净额交收的标的区分,净额结算可分为( )。

  Ⅰ.双边净额结算

  Ⅱ.多边净额结算

  Ⅲ.券款都实行净额交收

  Ⅳ.券或款有一种实行净额交收

  A、Ⅰ、Ⅳ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ

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