11. 关于上升收益率曲线，以下说法正确的是( )。

　　A. 上升收益率曲线也叫正向收益率曲线

　　B. 上升收益率中曲线一般发生在新兴国家债券市场

　　C. 上升收益中曲线只适用于政府债券

　　D. 上升收益率曲线表示短期债券收益率较高

　　参考答案： A

　　12. 以下风险类型不属于投资风险的是( )。

　　A. 政策风险

　　B. 流动性风险

　　C. 商业风险

　　D. 信用风险

　　参考答案： C

　　13. 与平均收益率低的基金相比， 平均收益率高的基金的基金经理的投资能力( )。

　　A. 一样

　　B. 高

　　C. 低

　　D. 信息不足， 无法比较

　　参考答案： D

　　14. 我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方是( )。

　　A. 证券交易所

　　B. 券商

　　C. 国家税务机关

　　D. 中国结算公司

　　参考答案： D

　　15. 久期配比策略( duration matching strategy) 的不足之一是( )。

　　A. 相对于现金配比策略， 可供选择的债券更少

　　B. 为了满足负债的需要， 债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券

　　C. 策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求

　　D. 策略限制性强， 弹性很小， 可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券

　　参考答案： B

　　16. 一下关于现金流量表的说法， 正确的是( )。

　　A. 现金流量表基金结构为两部分： 经营性现金流和投资性现金流

　　B. 现金流量表无法反映企业的长期资本筹集状况

　　C. 现金流量表可反映企业的资本结构

　　D. 现金流量表可评价企业未来产生现金净流量的能力

　　参考答案： D

　　17. 使用内在价值法对股票进行估值， 不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型， 股利贴现模型(DDM)采用的现金流是( )。

　　A. 权益自由现金流

　　B. 留存收益

　　C. 现金股利

　　D. 企业自由现金流量

　　参考答案： C

　　18. 关于各类资本的比较， 以下描述正确的是( )。

　　A. 公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序中，优先股股东优于债券持有人， 所以称为优先股

　　B. 优先股股东既有固定的股息， 到期还能获得本金

　　C. 普通股股东可以选出董事， 组成董事会以代表他们监督公司的日常运行

　　D. 有限责任公司中，法定代表人有自己的资产，在公司发生损失时，需要承担公司全部损失

　　参考答案： C

　　19. 假设基于每日收益计算得到的下行标准差为 8%， 一年的交易日数量为 252 天， 年化的下行标准差应为( )。

　　A.0.5%

　　B.3%

　　C.127%

　　D.2.16%

　　参考答案： C

　　20. A 公募证券基金租用 B 券商的交易单元，佣金比率为 0.1%， 由 C 银行托管，2017 年 2 月 14 日在上交所卖出股票金额 2000 万元，买入股票金额 3000 万元。

　　在银行间债券市场卖出债券金额 1500 万元。A 基金次日 10:40 还在深交所综合协议交易平台申报卖出 D 上市公司股票， 该股票当日 13:50 盘中停牌， 14:40 恢复交易。A 基金在深交所协议平台申报的交易可能的确认时间是( )。

　　A. 13:40

　　B. 15:20

　　C. 由于该股票停牌， 当日交易申报不能被接受

　　D. 10:50

　　参考答案： B