1、资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬，就必须承担更高的风险，此处风险指的是()。

　　A系统性和非系统性风险

　　B非系统性风险

　　C系统性风险

　　D系统性风险减去非系统性风险后的额外风险

　　【答案】C

　　2、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是()。

　　A除以交易日数量

　　B除以交易日数量的开方

　　C乘以交易日数量

　　D乘以交易日数量的开方

　　【答案】D

　　3、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是()。

　　A交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

　　B交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

　　C在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

　　D不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易

　　【答案】B

　　4、关于不同类型证券的投票权，以下表述正确的是()。

　　A优先股有优先投票权

　　B债券的投票权次于普通股

　　C投票权与现金流量权保持一致

　　D普通股按持股比例投票

　　【答案】D

　　5、投资者于2017年2月3日(周五)申购A货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A

　　基金的分配权益()。

　　A2017年2月5日(周日)

　　B2017年2月4日(周六)

　　C2017年2月3日(周五)

　　D2017年2月6日(周一)

　　【答案】D

　　6、关于投资者特征，以下表述错误的是()。

　　A风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种

　　B机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强

　　C具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种

　　D机构投资者可以向所有个人投资者发行产品

　　【答案】D

　　7、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是()。

　　A当物价不断下降时，名义利率比实际利率高

　　B名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率

　　C名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率

　　D当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低

　　【答案】C

　　8、关于常用的VAR结算方法-历史模拟法，以下表述正确的是()。

　　A历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程

　　B历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布

　　C历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史

　　D历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算

　　【答案】C

　　9、合格境内机构投资者(QDII)产品的相关当事人不包括()。

　　A资产管理人

　　B中国证监会

　　C境外投资顾问

　　D资产托管人

　　【答案】B

　　10、关于被动投资，以下表述错误的是()。

　　A通过跟踪指数获得基准指数的回报

　　B被动投资的目标是获得较小的恒定超额收益

　　C投资经理不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势

　　D投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票

　　【答案】B