1、就债券研究而言，它主要侧重于( )。

　　A、债券久期的判断和券种的选择

　　B、债券的预期收益率

　　C、债券的风险规避能力

　　D、债券的流动性

　　参考答案： A

　　解析：就债券研究而言，它主要侧重于债券久期的判断和券种的选择。

　　2、基金登记过程实际上是()。

　　A、基金托管人对账户管理的过程

　　B、证券交易所登记账户份额变动的过程

　　C、基金投资者对自己账户记账的过程

　　D、注册登记机构对基金份额记账的过程

　　参考答案： D

　　解析：基金份额登记过程实际上是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

　　3、根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将( )。

　　A、下降

　　B、不变

　　C、无法确定

　　D、上升

　　参考答案： B

　　解析：根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将不变。

　　4、关于免疫策略，以下说法错误的是( )。

　　A、免疫策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略

　　B、目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险

　　C、假定市场价格的公平的均衡交易价格

　　D、试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合

　　参考答案： B

　　解析：免疫策略目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险。

　　5、属于基金监管部门规章的是()。

　　A、《基金管理公司治理准则》

　　B、《证券投资基金法》

　　C、《证券法》

　　D、《基金运作管理办法》

　　参考答案： D

　　解析：《基金管理公司治理准则》属于规范性文件，《证券投资基金法》和《证券法》属于国家法律。

　　6、一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率( )。

　　A、较高

　　B、较低

　　C、无影响

　　D、都有可能

　　参考答案： B

　　解析：流动性较强的债券在收益率上往往有一定折让，折让的幅度反映了债券流通性的价值。

　　7、基金会计核算中，承担复核责任的是( )。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、证券交易所

　　D、会计师事务所

　　参考答案： B

　　解析：基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。

　　8、根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过( )月。

　　A、6个

　　B、5个

　　C、3个

　　D、1个

　　参考答案： C

　　解析：开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过3个月。

　　9、基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对将来收益率进行估计的是( )。

　　A、简单收益率

　　B、时间加权收益率

　　C、算术平均收益率

　　D、几何平均收益率

　　参考答案： C

　　解析：常被用来对将来收益率进行估计的是算术平均收益率。

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　　10、一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为()的曲线。

　　A、从左至右向下弯曲

　　B、从左至右向上弯曲

　　C、从右至左向下弯曲

　　D、从右至左向上弯曲

　　参考答案： B

　　解析：无差异曲线的特点。对于厌恶风险的投资者而言，他们的无差异曲线簇都是从左至右向上弯曲的曲线。

　　11、基金管理公司内部控制体系中的最低层次是( )。

　　A、基本管理制度

　　B、业务操作手册

　　C、内部控制大纲

　　D、部门业务规章

　　参考答案： B

　　解析：由上到下依次为：内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等4大部分。

　　12、股票投资的基本分析是建立在( )的基础之上的。

　　A、否定弱式有效市场

　　B、否定有效市场

　　C、否定半强式有效市场

　　D、否定强式有效市场

　　参考答案： C

　　解析：股票投资的基本分析是建立在否定半强式有效市场的基础之上的。

　　13、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )内编制并披露临时报告书。

　　A、1日

　　B、2日

　　C、3日

　　D、5日

　　参考答案： B

　　解析：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

　　14、在证券组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券()。

　　A、确定证券投资政策

　　B、进行证券投资分析

　　C、构建证券投资组合

　　D、投资组合的修正

　　参考答案： B

　　解析：进行证券投资分析的一个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制;另一个目的是发现那些价格偏离其价值的证券。

　　15、股票投资的低市盈率效应策略是( )。

　　A、挑选低市盈率股票组成的投资组合

　　B、挑选高市盈率股票组成的投资组合

　　C、挑选低市净率股票组成的投资组合

　　D、挑选高市净率股票组成的投资组合

　　参考答案： A

　　解析：股票投资的低市盈率效应策略是挑选低市盈率股票组成的投资组合。

　　16、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　参考答案： C

　　解析：目前，我国证券投资基金管理费计提后，按月向管理人支付。

　　17、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　参考答案： B

　　解析：《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　18、下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。

　　A、规范性

　　B、服务性

　　C、专业性

　　D、长久性

　　参考答案： D

　　解析：基金市场营销特殊性包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。

　　19、基金管理公司开展的特定客户资产管理业务，具有( )。

　　A、长期性质

　　B、公募性质

　　C、私募性质

　　D、短期性质

　　参考答案： C

　　解析：基金管理公司开展的特定客户资产管理业务，具有私募性质。

　　20、公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。

　　A、 基金规模是否变化

　　B、 基金募集是否为公募

　　C、 基金是否上市交易

　　D、 基金是否为独立的法人

　　参考答案： D

　　解析：二者之间的区别主要表现在法律形式的不同。