1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是( )。

　　A. 共同对手方制度

　　B. 分级结算原则

　　C. 做市商制度

　　D. 净额清算原则

　　参考答案：C

　　2、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要( )投票表决通过。

　　A.独立董事

　　B.股东

　　C.执行董事

　　D.监事

　　参考答案：B

　　3、过去一年内，基金A的最大回撤为25%，基金B的最大回撤为9%，则以下表述错误的是( )。

　　A.基金A面临的可能损失比基金B大

　　B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9%

　　C.基金A和基金B的最大回撤不可比

　　D.过去一年内基金A可实现的最大损失为25%

　　参考答案：C

　　4、基金的业绩归因是指对( )进行分解，并研究其组成。

　　A.基金业绩

　　B.基金风险

　　C.基金规模

　　D.基金超额收益

　　参考答案：D

　　5、关于买断式回购，以下 关于买断式回购，以下 表述正确的是( )。

　　A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金

　　B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券

　　C. 买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方

　　D. 买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方

　　参考答案：C

　　6、以下不属于主动投资目标的是( )。

　　A.扩大主动收益

　　B.减少跟踪偏离度

　　C.缩小主动风险

　　D.提高信息比率

　　参考答案：B

　　7、估值表中不属于基金资产的是( )。

　　A. 应付赎回款

　　B. 银行存款

　　C. 债券

　　D. 股票

　　参考答案：A

　　8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现( )的收益波动。

　　A.与市场等幅

　　B.反向

　　C.同向

　　D.毫无关联

　　参考答案：C

　　9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是( )。

　　A.证券市场线方程

　　B.证券特征线方程

　　C.资本市场线方程

　　D.套利定价方程

　　参考答案：C

　　10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是( )。

　　A.该基金对市场变化的敏感度不高

　　B.该基金的净值变动方向与市场一致

　　C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%

　　D.该基金的净值变动幅度比市场大

　　参考答案：A