1、证券的市场价格是由市场(　　)所决定的。

　　A.供求关系

　　B.内在价值

　　C.市场价值

　　D.预期价格

　　参考答案：A

　　参考解析：证券的市场价格是由市场供求关系所决定的，市场价格不仅受到资产内在价值与未来价值因素的影响，还可能受到市场情绪、技术、投机等因素的影响。

　　2、根据基金的分类标准，正确的是(　　)。

　　Ⅰ 80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金

　　Ⅱ 80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

　　Ⅲ 80%以上的基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金

　　Ⅳ 80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金的分类标准如下：①80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金;②80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金;③仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金;④80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金;⑤投资于股票、债券、货币市场工具或其他基金份额，并且股票投资、债券投资、基金投资的比例不符合第①项、第②项、第④项规定的，为混合基金;⑥中国证监会规定的其他基金类别。

　　3、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为(　　)。

　　A.离散型随机变量

　　B.分布型随机变量

　　C.连续型随机变量

　　D.中断型随机变量

　　参考答案：C

　　参考解析： 如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量;如果x的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量。

　　4、减少回购交易信用风险的方法有(　　)。

　　A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

　　B.降低抵押率的要求

　　C.不接受短期国债为抵押品

　　D.接受不容易变现抵押物的要求

　　参考答案：A

　　参考解析：减少回购协议信用风险的方法主要有两种：①对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求，如只接受短期国债或中央银行票据为抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。

　　5、基金的存款利息收人计提方式为(　　)。

　　A.按周计提

　　B.按月计提

　　C.按日计提

　　D.按季计提

　　参考答案：C

　　参考解析： 利息主要包括债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等。各类资产利息均应按日计提，并于当日确认为利息收入。

　　6、(　　)是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

　　A.股票

　　B.存托凭证

　　C.可转换债券

　　D.认股权证

　　参考答案：B

　　参考解析： 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票。对发行人来说，发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力;对于投资者来说，购买存托凭证可以规避跨国投资的风险(如汇率风险)。

　　7、欧洲最大的证券交易所是(　　)。

　　A.法兰克福证券交易所

　　B.爱尔兰证券交易所

　　C.布鲁塞尔证券交易所

　　D.伦敦证券交易所

　　参考答案：D

　　参考解析： 欧洲最大的证券交易所是伦敦证券交易所。

　　8、合格境内机构投资者基金的风险不包括(　　)。

　　A.汇率风险

　　B.国别风险

　　C.税务风险

　　D.管理风险

　　参考答案：D

　　参考解析： 合格境内机构投资者(QDII)基金的风险有：①汇率风险。基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险;②国别风险。投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规。此外，当地政治动荡等事件也会对基金投资构成重大风险;③税务风险。跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项;④QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。

　　9、一个拥有100%权益资本的公司被称为(　　)。

　　A.杠杆公司

　　B.无杠杆公司

　　C.全资公司

　　D.无负债公司

　　参考答案：B

　　参考解析： 有负债的公司被称为杠杆公司。一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权资本。

　　10、“自上而下”的层次分析法的第三步是(　　)。

　　A.行业分析

　　B.宏观经济分析

　　C.公司内在价值与市场价格分析

　　D.经济周期分析

　　参考答案：C

　　参考解析： 对于公司前景预测来说，“自上而下”的层次分析法(三步估价法，宏观一行业一个股)是比较适用的。这种分析法首先从宏观的经营环境出发，主要考察国内外的经济环境及其影响因素，确定外部经济环境对公司所处经营行业的影响;然后，分析行业类型和竞争程度，对公司所在行业位置进行确定;最后，利用权益证券估值模型对公司进行综合评价，从而确定公司的合理市场价值。