1、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是(　)。

　　A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

　　B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

　　C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能从事基金管理业务

　　参考答案：C

　　参考解析：对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

　　2、把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做(　)。

　　A.货币流量

　　B.资金流量

　　C.现金流量

　　D.资本流量

　　参考答案：C

　　参考解析：把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做现金流量。资金的支出叫做现金流出，资金的收入叫做现金流入。

　　3、下列关于回购协议的表述中，错误的是(　)。

　　A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

　　B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

　　C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年

　　D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方

　　参考答案：C

　　参考解析： 国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年。

　　4、下列关于股票拆分的说法中，错误的是(　)。

　　A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响

　　B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低

　　C.每股收益和每股市价下降

　　D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变

　　参考答案：A

　　参考解析： 股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变。

　　5、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是(　)。

　　A.看涨期权

　　B.平价期权

　　C.欧式期权

　　D.美式期权

　　参考答案：D

　　参考解析：按期权买方执行期权的时限，期权可分为欧式期权、美式期权。美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。

　　6、大多数资信好的公司采用(　)的发行方式来发行商业票据。

　　A.直接发行

　　B.间接发行

　　C.贴现发行

　　D.以上选项都不正确

　　参考答案：A

　　参考解析： 商业票据的发行包括直接发行和间接发行。直接发行指发行主体直接将票据销售给投资人，大多数资信好的公司采用这种发行方式。间接发行指发行主体通过票据承销商将票据间接出售给投资者。

　　7、债券借贷的期限有借贷双方协商确定，但最长不得超过(　)天。

　　A.60

　　B.91

　　C.100

　　D.365

　　参考答案：D

　　参考解析：债券借贷的期限有借贷双方协商确定，但最长不得超过365天。

　　8、(　)是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。

　　A.成交量加权平均价格算法

　　B.时间加权平均价格算法

　　C.跟量算法

　　D.执行偏差算法

　　参考答案：B

　　参考解析： 时间加权平均价格算法(TWAP)，是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

　　9、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于(　)的收入。

　　A.中国结算公司

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券监督管理机构

　　参考答案：A

　　参考解析： 我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于中国结算公司的收入。

　　10、交易所上市交易的债券按(　)估值。

　　A.第三方估值机构提供的当日估值净价

　　B.当日的开盘价

　　C.估值当日的结算价

　　D.采用估值技术

　　参考答案：A

　　参考解析： 交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值。