第1题：用以反映货币市场基金风险的指标不包括 ( )。

　　A、组合平均剩余期限

　　B、融资比例

　　C、浮动利率债券投资情况

　　D、贝塔系数

　　参考答案：D 用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。

　　第2题：债券市场价格越 ( )债券面值，期限越 ( )，则当期收益率就越偏离到期收益率。

　　A.接近;长

　　B.接近;短

　　C.偏离;长

　　D.偏离;短

　　参考答案：D 债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。

　　第3题：债券市场价格越 ( )债券面值，期限越 ( )，则当期收益率就越接近到期收益率。

　　A、偏离;短

　　B、接近;长

　　C、偏离;长

　　D、接近;短

　　参考答案：B 债券当期收益率与到期收益率两者之间关系如下：①债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率就越接近到期收益率。②债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。但是不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。

　　第4题：基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和 ( )。

　　A、管理风险

　　B、市场风险

　　C、投资组合风险

　　D、利率风险

　　正确答案：C 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：—是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险。

　　第5题：国内外的私募股权投资机构类型不包括 ( )

　　A、专业化的私募投资基金

　　B、具有政府背景的投资基金

　　C、大型企业的投资基金部门

　　D、小型企业的投资基金部门

　　参考答案：D 国内外的私募股权投资机构类型包括：专业化的私募投资基金，如黑石集团等;大型多元化金融机构下设的直接投资部门，如摩根士丹利、JP 摩根等;在国内，由中方机构发起、外资进行入股，如联想控股的成员企业弘毅投资，是专门从事股权投资及管理业务的机构;大型企业的投资基金部门，这些部门主要为它们的母公司制定并执行与其发展战略相匹配的投资组合战略;具有政府背景的投资基金等。

　　第5题： 以下关于货银对付原则说法错的是 ( )。

　　A、又称钱货两清原则

　　B、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

　　C、可以理解为一手交钱，一手交货

　　D、使得交易双方无须担心交易对手的信用风险

　　参考答案：D 共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险。

　　第6题：根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会 ( )。

　　A、位于证券市场线下方

　　B、位于证券市场线上方

　　C、位于证券市场线上

　　D、位于资本市场线上

　　正确答案：A 市场价格偏高的证券的预期收益率偏低，所以位于证券市场线的下方。

　　第7题：外资商业银行境内分行在境内持续经营 ( )年以上的，可申请成为托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C 外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

　　第8题：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的 ( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　参考答案：A 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。

　　第9题：国债回购最长期限不超过 ( )

　　A.半年

　　B.一年

　　C.两年

　　D.三年

　　参考答案：B 国债回购最长期限不超过一年。

　　第10题： ( )是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。

　　A、同业存单

　　B、大额可转让定期存单

　　C、定期存款

　　D、中期票据

　　参考答案：A 同业存单是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。