1、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以( )的名义开立银行存款账户即资金账户。

　　A、银行

　　B、托管人

　　C、基金

　　D、管理人

　　正确答案： C

　　解析：为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以基金的名义开立银行存款账户即资金账户。

　　2、以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

　　A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

　　B、应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则

　　C、包括内部控制机制和内部控制制度两个方面

　　D、内部控制制度应合法合规

　　正确答案： B

　　解析：应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则。

　　3、基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。

　　A、对基金投资风险的监督

　　B、对基金投融资比例的监督

　　C、对基金投资行为的监督

　　D、对基金管理人选择代销机构的监督

　　正确答案： B

　　解析：基金托管人对基金管理人监督的主要内容：对基金投资范围、投资对象的监督;对基金投融资比例的监督;对基金投资禁止行为的监督;对参与银行间同业拆借市场交易的监督;对基金管理人选择存款银行的监督。

　　4、在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。

　　A、基金托管协议

　　B、发起人协议

　　C、公司章程

　　D、基金合同

　　正确答案： D

　　解析：在日常运作中，目前我I国基金管理公司按照基金合同的规定管理基金资产。

　　5、根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的( )。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[3%]

　　D、[1%]

　　正确答案： A

　　解析：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的10%。

　　6、基金管理公司的最高投资决策机构为( )。

　　A、投资决策委员会

　　B、总经理

　　C、风险控制委员会

　　D、股东会

　　正确答案： A

　　解析：投资决策委员会是基金管理公司的最高投资决策机构。

　　7、关于M2测度，下列说法正确的是()。

　　A、M2测度是詹森指数的一种替代形式

　　B、M2测度是夏普指数的一种替代形式

　　C、M2测度是特瑞诺指数的一种替代形式

　　D、M2测度是信息比率的一种替代形式

　　正确答案： B

　　解析：M^2测度是夏普指数的一种替代形式。

　　8、资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，它是决定()的主要因素。

　　A、风险率

　　B、投资组合相对业绩

　　C、实际收益率

　　D、预期收益率

　　正确答案： B

　　解析：它是决定投资组合相对业绩的主要因素。

　　9、( )发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

　　A、威廉?夏普

　　B、约翰?林特耐

　　C、简?摩辛

　　D、哈理?马柯威茨

　　正确答案： D

　　解析：哈理?马柯威茨发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

　　10、若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于( )。

　　A、AB曲线段上

　　B、AB直线上

　　C、AB折线上

　　D、以上都不对

　　正确答案： A

　　解析：如果不允许卖空，则投资者只能在组合线上介于A、B之间(包括A和B)获得一个组合，因而投资组合的可行域就是组合线上的AB曲线段，即由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于AB曲线段上。