第1题下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是()。

　　A.对抵押品进行限定

　　B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

　　C.提高抵押率的要求

　　D.降低抵押率的要求

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：减少回购协议信用风险的方法主要有两种：①对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求，如只接受短期国债或中央银行票据为抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。

　　第2题基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

　　A.督察长

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.合规管理部门

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：公司经理层负责贯彻执行合规政策

　　第3题下列关于回购协议利率的说法，错误的是()。

　　A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低

　　B.货币市场的其他子市场对回购市场利率的高低产生正向影响

　　C.若采用实物交割，回购利率较高

　　D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：若采用实物交割，回购利率较低。目前的大部分回购协议尤其是期限较短的回购协议一般不采用实物交付，而是将抵押的证券交付至贷款人的清算银行的保管账户或借款人专用的证券保管账户中。

　　第4题1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《证券监管目标和原则》

　　D.《集合投资计划治理白皮书》

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　第5题AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　第6题每个合格投资者能委托()个托管人，并可以更换托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

　　第7题短期融资券的交易品种不包括()。

　　A.3个月

　　B.9个月

　　C.2年

　　D.6个月

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：短期融资券的期限不超过1年，交易品种有3个月、6个月、9个月、1年。

　　第8题QFII合格投资者在上次投资额度获批后()内不能再次提出增加投资额度的申请。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：QFII合格投资者在上次投资额度获批后1年内不能再次提出增加投资额度的申请。

　　第9题一般票据的贴现不超过()，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：一般票据的贴现不超过6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

　　第10题中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的40%。

　　第11题AIFMD规定私募股权投资基金收购公司()内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

　　第12题()年年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：2010年年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。

　　第13题()年，我国资产证券化开始试点，()年进入扩大试点阶段。

　　A.2003;2005

　　B.2003;2007

　　C.2005;2007

　　D.2007;2009

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：2005年，我国资产证券化开始试点，2007年进入扩大试点阶段。

　　第14题大额可转让定期存单的期限最短的是()。

　　A.1天

　　B.14天

　　C.3个月

　　D.6个月

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以4个月、6个月为主。

　　第15题QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

　　A.1;5

　　B.5;10

　　C.2;5

　　D.5;50

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。

　　第16题下列关于P/E和EV/EBITDA的说法，错误的是()。

　　A.在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值

　　B.P/E和EV/EBITDA反应的都是市场价值和收益指标之间的比例关系

　　C.P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发

　　D.EV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发

　　第17题市盈率用公式表达为()

　　A.市盈率=每股市价/每股净资产

　　B.市盈率=股票市价/销售收入

　　C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价

　　D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：市盈率(P)=/E每股市价/每股收益(年化)。