1、下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是( )。

　　A.引入了“欧盟护照”的概念

　　B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利

　　C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册

　　D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

　　参考答案：C

　　2、股票市场价格的最直接影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

　　A.供求关系

　　B.公司经营状况

　　C.宏观经济因素

　　D.政治因素

　　参考答案：A

　　3、在我国，对( )从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

　　A.非银行金融机构

　　B.企业

　　C.证券投资基金

　　D.基金管理公司

　　参考答案：C

　　4、货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过( )。

　　A.50%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　参考答案：C

　　5、在持有期为10天、置信水平为99%的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该银行的资产组合( )。

　　A.在10天中的收益有99%的可能性不会超过10万元

　　B.在10天中的收益有99%的可能性会超过10万元

　　C.在10天中的损失有99%的可能性不会超过10万元

　　D.在10天中的损失有99%的可能性会超过10万元

　　参考答案：C

　　6、下列关于限价指令，说法正确的是( )。

　　A.目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内

　　B.希望以即时的市场价格进行证券交易

　　C.让投资者暴露在价格变化的风险之中

　　D.当证券价格达到目标价格时开始执行交易

　　参考答案：D

　　7、其他情况不变时，当基金分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。

　　A.变大

　　B..不变

　　C.无法判断

　　D.变小

　　参考答案：C

　　8、基本面分析中宏观经济指标不包括( )。

　　A.国内生产总值

　　B.预测宏观经济政策的变化

　　C.通货膨胀

　　D.预算赤字

　　参考答案：B

　　9、发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，投资经理或基金销售人员应当( )。

　　A.更注重客户的风险承担能力

　　B.更注重客户的风险承担意愿

　　C.更注重客户的收益要求

　　D.兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿

　　参考答案：D

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　　10、采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是( )。

　　A.完全复制

　　B.抽样复制

　　C.优化复制

　　D.市值优先抽样复制

　　参考答案：C