11. 目前，我国证券投资基金的发起设立实行( ) 。

　　A.注册制

　　B.核准制

　　C.备案制

　　D.审批制

　　参考答案：D

　　12. 开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在( ) 办理转出、转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。

　　A.原销售机构

　　B.基金托管机构

　　C.基金经管机构

　　D.基金监管机构

　　参考答案：A

　　13. 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归( ) 所有。

　　A.基金经管公司

　　B.基金托管人

　　C.基金

　　D.基金发行人

　　参考答案：C

　　14. 封闭式基金溢价发行是指( ) 。

　　A.基金按高于面值的价格发行

　　B.基金按低于面值的价格发行

　　C.基金按等于面值的价格发行

　　D.以上都不是

　　参考答案：A

　　15. 资产配置的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是( )

　　A.指数化投资

　　B.长期持有

　　C.时机抉择

　　D.以上都不是

　　参考答案：C

　　16. 基金经管公司投资经管的基本目标是( ) 。

　　A.高回报

　　B.分散风险

　　C.高经管费和手续费

　　D.为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

　　参考答案：D

　　17. 基金经管人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告( ) 。

　　A.10%以上

　　B.0.2

　　C.0.3

　　D.0.5

　　参考答案：C

　　18. 2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是( ) 。

　　A.后者更为公平

　　B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃

　　C.后者发行费用较低

　　D.后者发行时间较短

　　参考答案：B

　　19. 基金经管公司的高级经管人员在非经营性机构兼职的，应当报( ) 备案。

　　A.所任职的非经营性机构

　　B.聘任单位

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　参考答案：D

　　20. 我国第一只上市交易的投资基金是( )

　　A.武汉证券投资基金

　　B.深圳南山风险投资基金

　　C.淄博乡镇企业基金

　　D.建业基金

　　参考答案：C