1.合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间汇入投资本金()。

　　A.6个月

　　B.3个月

　　C.1年

　　D.1个月

　　答案： A

　　解析： 合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金。

　　2.对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的()。

　　A.0.3%

　　B.1%

　　C.0.5%

　　D.0.75%

　　答案： C

　　解析： 对于B股,虽然没有过户费但中囯结算公司要改取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0.5%。

　　3.有关现金流量表述不正确的有()。

　　A.现金流量表的编制基础是权责发生制

　　B.现金流量表的编制基础是收付实现制

　　C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力

　　D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。

　　答案： A

　　解析： 现金流量表的编制基础是收付实现制。

　　4.以下关于投资决策委员会的说法错误的是()。

　　A.是公司的非常设机构

　　B.是公司最高的投资决策机构

　　C.只能定期举行会议

　　D.讨论和决定公司投资的重大问题

　　答案： C

　　解析： 定期或不定期举行会议

　　5.下列选项中不属于流动性风险管理措施的是()。

　　A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合

　　B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪

　　C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

　　D.建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

　　答案： C

　　解析： 选项C属于信用风险管理的措施。

　　6.依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括()。

　　A.半强式有效市场

　　B.强式有效市场

　　C.半弱式有效市场

　　D.弱式有效市场

　　答案： C

　　解析： 依据有效市场假设理论，可以将证券市场分为3种市场。

　　7.下列不属于最常用的VaR估算方法的是( )。

　　A.参数法

　　B.久期分析法

　　C.历史模拟法

　　D.蒙特卡洛模拟法

　　答案： B

　　解析： 最常用的VaR估算方法有：

　　①参数法;

　　②历史模拟法;

　　③蒙特卡洛模拟法。

　　8.下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是()。

　　A.相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等

　　B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金

　　C.QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响， 定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险

　　D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求

　　答案： B

　　解析： QDII基金的流动性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。

　　9.下列关于普通股和优先股的说法错误的是()。

　　A.优先股没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，相当于永久年金(没有到期期限)的债券，但其股息一般比债券利息要高一些

　　B.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利。但分配多少股利取决于股东大会的决议

　　C.普通股股东可以选出董事，组成董事会以代表他们监督公司的日常运行;董事会选聘公司的经理，由经理负责公司日常的经营管理

　　D.优先股一般情况下不享有表决权。优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余贝才产的优先分配权

　　答案： B

　　解析： 普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利。但分配多少股利取决于公司的经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法。

　　10.()假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。

　　A.自由现金流贴现模型

　　B.股权资本自由现金流贴现模型

　　C.超额收益贴现模型

　　D.股利贴现模型

　　答案： D

　　解析： 股利贴现模型假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模里对普通股进行估值。