11、股票投资的基本分析是建立在( )的基础之上的。

　　A、否定强式有效市场

　　B、否定半强式有效市场

　　C、否定弱式有效市场

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　解析：基本分析师在否定半强式有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。

　　12、现代投资组合理论创立的年代是( )。

　　A、1950年

　　B、1952年

　　C、1964年

　　D、1976年

　　正确答案： B

　　解析：现代投资组合理论创立的年代是1952年。

　　13、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。

　　A、0.1元

　　B、0.01元

　　C、0.001元

　　D、0.0001元

　　正确答案： C

　　解析：在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为0.001元。

　　14、假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例的30%。但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为( )。

　　A、[-0.8%]

　　B、[-1.8%]

　　C、[1.8%]

　　D、[12.8%]

　　正确答案： B

　　解析：择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)*股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)*现金收益率= (60%-70%)*20%+(40%-30%)*2%:=1.8%。

　　15、在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入( )必要资金量的资金。

　　A、等于

　　B、低于或等于

　　C、低于

　　D、高于

　　正确答案： D

　　解析：在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投资高于必要资金量的资金。

　　16、从事开放式基金代销业务的商业银行接受()的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、机构客户

　　D、基金份额持有人

　　正确答案： A

　　解析：从事开放式基金代销业务的商业银行接受基金管理公司的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。

　　17、证券投资基金起源于()。

　　A、英国

　　B、美国

　　C、荷兰

　　D、德国

　　正确答案： A

　　解析：证券投资基金起源于英国的投资信托公司。

　　18、基金管理公司股票投资研究的落脚点是( )。

　　A、 股票组合研究

　　B、 行业研究

　　C、 个股投资价值判断

　　D、 宏观与策略研究

　　正确答案： C

　　解析：基金管理公司股票投资研究的落脚点是个股投资价值判断。

　　19、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )内，更新招募说明书并登载在网站上。

　　A、45日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、15日

　　正确答案： A

　　解析：基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。

　　20、基金主要投资比例应符合()。

　　A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%

　　B、对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券

　　C、法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容

　　D、对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%

　　正确答案： B

　　解析：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%;法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容;对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的40%。