1、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是( )。

　　A、采用"已知价”原则

　　B、采用金额申报、份额赎回

　　C、申购、赎回均采用现金方式

　　D、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换

　　正确答案： B

　　解析：采用“未知价”原则;采用金额申报、份额赎回;基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回、或者转换。

　　2、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是( )。

　　A、 办理基金备案手续

　　B、 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　C、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　D、 编制中期和年度基金报告

　　正确答案： B

　　解析：其他三项部属于基金管理人的职责。

　　3、下列不属于行为金融理论应用的是( )。

　　A、基金经理也可能进行跟风操作，以避免自己过于与众不同，进行追涨杀跌等操作

　　B、投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利

　　C、由于人类的心理行为基本上是稳定的，因此投资者可以利用人们的投资偏差而长期获利

　　D、当市场是有效市场时，可以采用消极的投资管理策略

　　正确答案： D

　　解析：考核行为金融理论应用的内容。

　　4、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指( )。

　　A、 基金经理可以直接向交易员下达投资指令

　　B、 基金经理可以直接进行交易

　　C、 投资指令必须经董事会讨论后方能确定

　　D、 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

　　正确答案： D

　　解析：交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　5、属于基金监管部门规章的是( )。

　　A、《基金管理公司治理准则》

　　B、《证券投资基金法》

　　C、《证券法》

　　D、《基金运作管理办法》

　　正确答案： D

　　解析：《基金管理公司治理准则》属于规范性文件，《证券投资基金法》和《证券法》属于国家法律。

　　6、基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例( )。

　　A、净值公告

　　B、半年度报告

　　C、年度报告

　　D、季度报告

　　正确答案： C

　　解析：当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。

　　7、假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是( )。

　　A、A证券对市场指数的敏感性较强

　　B、B证券对市场指数的敏感性较强

　　C、A所获得的收益较高

　　D、B所获得的收益较高

　　正确答案： A

　　解析：贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强。

　　8、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约()。

　　A、上升4%

　　B、上升6%

　　C、下降4%

　　D、下降5%

　　正确答案： C

　　解析：市场利率上升，导致债券价格下降，因此会使债券基金的资产净值下降。(dp/dy)/p=[一1，(1+y)】*D，D为久期，所以dp/p=[一1/(1+1%)*4*dy，约等于4%。

　　9、以下不属于中国证监会各地方证管局的监管范围的是( )。

　　A、基金经理任免

　　B、草拟基金或制定基金行业的监管规则

　　C、负责辖区基金管理公司开业申请

　　D、负责辖区基金管理公司设立办事处

　　正确答案： B

　　解析：草拟基金或制定基金行业的监管规则属于证监会的职责。

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　　10、基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。

　　A、净值公告

　　B、半年度报告

　　C、年度报告

　　D、季度报告

　　正确答案： C

　　解析：当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。