1、当技术分析无效时，市场至少符合( )。

　　A、 弱势有效市场

　　B、 半弱势有效市场

　　C、 半强势有效市场

　　D、 强势有效市场

　　正确答案： A

　　解析：当技术分析无效时，市场至少符合弱势有效市常

　　2、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构( )。

　　A、应遵循长期性原则、公正性原则

　　B、对不同分类的基金进行合并评价

　　C、对特定客户资产管理计划进行评价

　　D、不遵循客观性和一致性原则

　　正确答案： A

　　解析：基金评价机构在从事基金评价业务的过程中，应遵循下列原则：长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则和公开性原则。BC属于禁止行为。

　　3、在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

　　A、信息披露控制

　　B、研究业务控制

　　C、投资决策业务控制

　　D、基金交易业务控制

　　正确答案： A

　　解析：投资管理业务控制的内容包括研究业务控制、投资决策业务以及交易业务控制。

　　4、以下不属于我国基金监管的原则有()。

　　A、监管的连续性和有效性原则

　　B、监管与自律并重原则

　　C、审慎监管原则

　　D、投资者利益优先原则

　　正确答案： D

　　解析：基金监管原则：(一)依法监管原则;(二)“三公”原则(三)监管与自律并重原则(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则。

　　5、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现()买入并持有策略。

　　A、优于

　　B、劣于

　　C、两者无法比较

　　D、以上说法部不正确

　　正确答案： B

　　解析：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现劣于买入并持有策略。

　　6、不属于封闭式基金合同内容的是( )。

　　A、基金份额总额

　　B、基金合同期限

　　C、最低募集份额总额

　　D、募集基金的目的和基金名称

　　正确答案： C

　　解析：基金台同的主要披露事项。封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额。

　　7、进行证券组合管理，最先需要确定的是()。

　　A、证券组合业绩的评估

　　B、证券投资政策

　　C、证券组合的构建

　　D、证券组合的调整

　　正确答案： B

　　解析：进行证券组合管理，最先需要确定的是证券投资政策。

　　8、关于我国封闭式基金的说法，正确的是( )。

　　A、我国封闭式基金的交收实行T+3交收

　　B、目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月

　　C、目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

　　D、沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

　　正确答案： C

　　解析：我国封闭式基金的交收与股票一样实行T+1交收、实行价格涨跌幅限制;目前我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

　　9、收益率曲线反映了债券市场的( )。

　　A、预期理论

　　B、市场分割理论

　　C、优先置产理论

　　D、利率期限结构

　　正确答案： D

　　解析：收益率曲线反映了债券市场的利率期限结构。

　　10、如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为( )。

　　A、16万元

　　B、233.28万元

　　C、100万元

　　D、171.46万元

　　正确答案： D

　　解析：根据公式Y/(1+r)^t，其中Y表示所要求的最低价值，r表示任一特定时间的市场利率，T代表剩余时间。故应急免疫的触发点=200/( 1+8%)^ 2=171.46万元。