1.关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是(A)。

　　A. 申请人近 1 年未受到监管机构的重大处罚

　　B. 申请人所在国家或者地区的证券监管机构必须已于中国证监会签订监管合作备忘录

　　C. 申请人的财务稳健，资信良好

　　D. 如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在 2 年以上

　　2.基金 P、Q、M 和 N 相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为-0.8、-0.3、0.6 和 1.3，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则哪个产品更具优势(C)。

　　A. 基金 M

　　B. 基金 Q

　　C. 基金 N

　　D. 基金 P

　　3.上 5%分位数通常是指随机变量 X 以 5%概率取得(B)某个值的情况。

　　A. 小于等于

　　B. 大于等于

　　C. 大于

　　D. 小于

　　4.证券公司向客户收取佣金的最低标准是 A 股每笔交易(D)。

　　A. 10 元

　　B. 1 元

　　C. 据实收取

　　D. 5 元

　　5.在我国金融市场上，广泛采纳的货币市场基准利率是(B)。

　　A. SIBOR

　　B. SHIBOR

　　C. TIBOR

　　D. LIBOR

　　6.下列哪一个指标克服了传统业绩衡量指标的缺陷，可以比较准确地反映上市公司在一定时期内为股东创造的价值?(C)

　　A. 市销率

　　B. 市盈率

　　C. 经济附加值

　　D. 市现率

　　7.以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是(B)。

　　A. 国内 REITs 主要是投资于海外的 REITs

　　B. 黄金 QDII 是投资于海外的黄金现货或者黄金期货

　　C. 商品 QDII 投资涉及黄金、石油、农产品等多类产品

　　D. 国内黄金 ETF 主要投资于上海黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金

　　8.关于投资政策说明书，以下表述错误的是(A)。

　　A. 投资政策说明书在制定后不得变更

　　B. 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

　　C. 投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

　　D. 投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

　　9.关于另类投资的优点，以下说法正确的是(D)。

　　A. 价格反映了其真实的价值

　　B. 实现能力强，流动性高

　　C. 信息透明度高

　　D. 可以通过多元化配置，分散风险

　　10.买断式回购属于(A)的交易品种。

　　A. 银行间债券市场

　　B. 商业银行柜台市场

　　C. 交易所债券市场

　　D. 外汇交易市场