1.通常而言，(A)是收益率曲线的正常形态。

　　A. 上升曲线

　　B. 水平曲线

　　C. 垂直曲线

　　D. 下降曲线

　　2.下列关于保证金交易的说法，正确的是(A)。

　　A. 在我国，保证金交易被称为“融资融券”

　　B. 融资即投资者借入资金购买证券，也叫卖空交易

　　C. 融券即投资者借入证券卖出，也称买空交易

　　D. 与买空交易一样，在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于 100%

　　3.下列选项中，表述正确的是(D)。

　　A. 企业盈利时，债权人劣后于股权持有者获得企业利润的分配

　　B. 企业破产时，股权持有者优先于债权人获得企业资产的清算

　　C. 企业盈利时，债权人只能按约定比例参与企业利润的分配

　　D. 企业破产时，债权人优先于股权持有者获得企业资产的清算

　　4.若沪深 300 股指期货某个合约的价格为 3 000 点，期货公司收取 12%的保证金，投资者开仓买卖 1 手至少需要(C)保证金。

　　A. 9 万

　　B. 108 万

　　C. 10.8 万

　　D. 90 万

　　5.关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是(D)。

　　A .如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金

　　B. 周转率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也比较高，基金业绩不如周转率低的基金

　　C. 低周转率的基金倾向于对股票的长期持有

　　D. 通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况

　　6.我国现行的交易规则下，不可能成为交易所当日股票收盘价的是(A)。

　　A. 股票大宗交易的收盘价

　　B. 当日该股票最后一笔交易前 1 分钟的成交量加权平均价

　　C. 股票收盘的集合竞价

　　D. 前一交易日的收盘价

　　7.以下四种债券中，信用风险最小的债券是(D)。

　　A. 2014 年大庆市城市建设投资开发有限公司公司债券

　　B. 中国进出口银行 2013 年第六期金融债券

　　C. 招商证券股份有限公司 2015 年度第十期短期融资券

　　D. 2013 年记账式附息(二十四期)国债

　　8.下列不属于上市公司再融资方式的是(D)。

　　A.向原有股东配售股份

　　B.向不特定对象公开募集

　　C.发行可转换债券

　　D.公开发行股票

　　9.债券收益率曲线不太可能出现的类型是(D)。

　　A. 上升曲线

　　B. 水平曲线

　　C. 下降曲线

　　D. 垂直曲线

　　10.境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于(C)亿美元或等值货币。

　　A. 10

　　B. 50

　　C. 100

　　D. 20