1.开放式基金公开说明书的报告截止日为(　　).

　　A. 开放式基金成立后每年6月30日

　　B. 开放式基金成立后每6个月的最后一日

　　C. 开放式基金成立后每年12月31日

　　D. 开放式基金成立后每会计年度最后工作日

　　答案：B

　　2.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：(　　)

　　A. 保护投资者

　　B. 保证市场的公平、效率和透明

　　C. 降低系统风险

　　D. 推动基金业发展

　　答案： D

　　3.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：(　　)

　　A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料

　　B. 随机抽样调查

　　C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

　　D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

　　答案：A

　　4.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：(　　)

　　A. 每月终了后3个工作日内

　　B. 每月终了后5个工作日内

　　C. 每月终了后7个工作日内

　　D. 每月终了后10个工作日内

　　答案： C

　　5.资本资产定价模型的提出者是：(　　)

　　A.哈里马科维兹

　　B.威廉夏普

　　C.斯蒂芬.罗斯

　　D.尤金. 法玛

　　答案：B

　　6.在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：(　　)

　　A. 永久性资产配置

　　B. 突发性资产配置

　　C. 战略性资产配置

　　D. 战术性资产配置

　　答案：D

　　7.在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：(　　)

　　A. 风险中立者

　　B. 风险爱好者

　　C. 风险厌恶者

　　D. 风险变动者

　　答案：B

　　8.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：(　　)

　　A. 资产组合理论

　　B. 资本资产定价模型

　　C. 套利定价模型

　　D. 有效市场假说

　　答案：C

　　9.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：(　　)

　　A. 低估证券的实际风险，进行过度交易

　　B. 对不熟悉的股票、资产敬而远之

　　C. 选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

　　D. 追涨杀跌

　　答案：D

　　10.一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：(　　)

　　A. 个人的生命周期

　　B. 投资者的资产负债状况

　　C. 投资者的财务变动状况与趋势

　　D. 投资者的财富净值

　　答案：A