1.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：(　　)

　　A.50%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　答案：C

　　2.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：(　　)

　　A.“回拨机制”

　　B.“回购机制”

　　C.“比例配售”

　　D.“时间优先机制”

　　答案：A

　　3.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为：(　　)

　　A.基金承销

　　B.基金代销

　　C.基金包销

　　D.敞开发售

　　答案：C

　　4.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为(　　).

　　A.1.00元

　　B.1.01元

　　C.1.02元

　　D.1.03元

　　答案：B

　　5.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：(　　)

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.7%

　　答案：C

　　6.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：(　　)

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：A

　　7.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：(　　)

　　A. 5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　8.基金管理公司的回报主要来源于：(　　)

　　A.自有资产的运用

　　B.管理费和手续费

　　C.基金资产回报

　　D.佣金

　　答案：B

　　9.基金管理公司董事会中应当至少有(　　)以上的独立董事.

　　A.一名

　　B.二名

　　C.三名

　　D.四名

　　答案：C

　　10.基金管理公司是以(　　)为经营宗旨.

　　A. 取信于市场、取信于社会”

　　B. 利益公平、信息透明

　　C. 信誉可靠、责任到位

　　D. 利益公平、信誉可靠

　　答案：A